招商沪港深科技创新搀杂A,招商沪港深科技创新搀杂C: 招商沪港深科技创新主题精选生动建立搀杂型证券投资基金基金合同(2025年5月26日改进)
- 发布日期：2025-05-28 05:55 点击次数：89 招商基金管理有限公司 基金合同 招商沪港深科技创新主题精选生动 建立搀杂型证券投资基金 基金合同 基金管理东谈主：招商基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国银行股份有限公司 招商基金管理有限公司 基金合同 目 录 招商基金管理有限公司 基金合同 第一部分 引子 一、顽强本基金合同的宗旨、依据和原则 职权义务，表率基金运作。 法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售 管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开召募证券投资基金信息裸露管理办 法》(以下简称“《信息裸露办法》”) 、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风 险管理章程》(以下简称“《流动性章程》”)和其他联系法律法则。 益。 二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同至极他联系章程享有职权、承担义务。 基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当 事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。 三、招商沪港深科技创新主题精选生动建立搀杂型证券投资基金由基金管理 东谈主依照《基金法》、基金合同至极他联系章程召募，并经中国证券监督管理委员 会(以下简称“中国证监会”)注册。 中国证监会对基金召募的注册审查以要件彻底和内容合规为基础，以充分的 信息裸露和投资者适当性为中枢，以加强投资者利益保护和防守系统性风险为目 标。中国证监会不合基金的投资价值及商场远景等作出本质性判断或者保证。投 资者应当讲求阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品尊府摘抄等信息裸露 招商基金管理有限公司 基金合同 文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 基金管理东谈主依照恪尽责守、考验信用、严慎发奋的原则管理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 四、基金管理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外裸露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲突，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法则的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法则的章程为准。 六、基金称号仅标明本基金不错通过港股通机制投资港股，基金财富对港 股标的投资比例会根据商场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不合港股 进行投资的可能。 基金财富投资于港股，会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、商场 轨制以及往复功令等各别带来的特有风险，包括港股商场股价波动较大的风险 （港股商场实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展 出比 A 股更为剧烈的股价波动） 、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造 成损失）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的 情形下，港股通弗成浅薄往复，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风 险）等。 七、本基金合同约定的基金居品尊府摘抄编制、裸露与更新要求，自《信息 裸露办法》实施之日起一年后启动实施。 招商基金管理有限公司 基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 资基金 合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验改进和补充 技创新主题精选生动建立搀杂型证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何 灵验改进和补充 资基金招募说明书》至极更新 证券投资基金基金居品尊府摘抄》至极更新 证券投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以至极他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、文告等 员会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投 资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改进 《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其往往作念出 的改进 招商基金管理有限公司 基金合同 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改进 实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其不 时作念出的改进 会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准建造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、诊治、转托管及依期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售劳动 代理左券，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等 限公司或接受招商基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 招商基金管理有限公司 基金合同 管理的基金份额余额至极变动情况的账户 构办理基金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得突出 3 个月 灵通日 该责任日为非港股通往复日，则本基金不灵通 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告章程的条件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额诊治为基 金管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 招商基金管理有限公司 基金合同 持基金份额销售机构的操作 香港蚁合往复系数限公司（以下简称香港蚁合往复所）建立本事链接，使内地和 香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖章程范围内的对方往复所上市 的股票，包括沪股通和港股通两部分 所建造的证券往复劳动公司，向香港蚁合往复所进行申报，买卖章程范围内的香 港蚁合往复所上市的股票 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购苦求的一种投资方式 加上基金诊治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊治中转入 苦求份额总和后的余额)突出上一日基金总份额的 10% 行入款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项至极他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露 网站）等媒介 招商基金管理有限公司 基金合同 以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行依期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开辟行股票、财富支撑证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 往复的债券等 金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不 同的基金代码，并远离公布基金份额净值 销售劳动费的基金份额 销售劳动费的基金份额 基金份额持有东谈主劳动的用度 招商基金管理有限公司 基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称号 招商沪港深科技创新主题精选生动建立搀杂型证券投资基金 二、基金的类别 搀杂型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型灵通式 四、基金的投资处所 本基金通过对优质企业基本面全面深化的研究、把抓沪港深股票商场的投资 契机，在严格逼迫投资组合风险的前提下，谋求基金财富的遥远肃穆升值。 五、基金的最低召募份额总额 本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 六、基金份额面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。 本基金认购费率按招募说明书的章程实施。 七、基金存续期限 不依期 八、基金份额类别 本基金根据是否收取申购费和销售劳动费，以及赎回费收取方式的不同，将 基金份额分为不同的类别。收取申购费、赎回费，但不从基金财富入网提销售服 务费的基金份额，称为 A 类基金份额；不收取申购费，收取赎回费，同期从基 招商基金管理有限公司 基金合同 金财富入网提销售劳动费的基金份额，称为 C 类基金份额。各类基金份额的具 体费率结构和费率水平详见招募说明书或联系公告。 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额远离缔造代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将远离辩论并公告基金份额净值。 投资者可自行遴荐申购的基金份额类别，本基金不同基金份额类别之间不得 相互诊治。 在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，根据基金推走运作情况，在履行适当表率后，基金管理东谈主可停 止某类基金份额类别的销售、或者调低某类基金份额类别的费率水平、或者增多 新的基金份额类别等，此项调整无需召开基金份额持有东谈主大会，但调整实施前基 金管理东谈主需实时公告并报中国证监会备案。 招商基金管理有限公司 基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得突出 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。 通过各销售机构的基金销售网点公开辟售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东谈主届时发布的调整销售机构的联系公告。 本基金认购采用全额缴款认购的方式。基金投资者在召募期内可屡次认购， 但已苦求的认购一采纳理，就不再接受取销苦求。 恰当法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。 二、基金份额的认购 本基金的认购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购 用度不列入基金财产。 灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 系数，其中利息转份额的具体份额数以登记机构的纪录为准。 基金认购罗致金额认购的方式。基金认购份额具体的辩论方法在招募说明书 中列示。 认购份额的辩论保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分舍去，由此误 差产生的收益或损失由基金财产承担。 招商基金管理有限公司 基金合同 销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售机构确 实吸收到认购苦求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购苦求及认 购份额的阐明情况，投资东谈主可实时查询并妥善期骗正当职权。 三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或联系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或联系公告。 取销。 招商基金管理有限公司 基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘任法定验资机构验资，自收到验资诠释之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》见效；不然《基金合同》不见效。基 金管理东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》见效事宜给予公告。 基金管理东谈主应将基金召募时期召募的资金存入极度账户，在基金召募行动结果 前，任何东谈主不得动用。 二、基金合同弗成见效时召募资金的处理方式 如果召募期限届满，未无礼召募见效条件，基金管理东谈主应当承担下列背负： 期活期入款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富领域 《基金合同》见效后，连气儿 20 个责任日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元的，基金管理东谈主应当在依期诠释中给予裸露； 连气儿 60 个责任日出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会诠释并刻薄解 决决策，如诊治运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份 额持有东谈主大会进行表决。 招商基金管理有限公司 基金合同 法律法则或监管部门另有章程时，从其章程。 招商基金管理有限公司 基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回气象 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的灵通日实时期 投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券往复 所、深圳证券往复所的浅薄往复日的往复时期，若该责任日为非港股通往复日， 则本基金不灵通。但基金管理东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金合同 的章程公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时期在招募说明书或 联系公告中载明。 基金合同见效后，若出现新的证券、期货往复商场、证券、期货往复所往复 时期变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及 灵通时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的联系章程在 指定媒介上公告。 基金管理东谈主自基金合同见效之日起不突出 3 个月启动办理申购，具体业务办 理时期在申购启动公告中章程。 基金管理东谈主自基金合同见效之日起不突出 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时期在赎回启动公告中章程。 在细目申购启动与赎回启动时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息裸露办法》的联系章程在指定媒介上公告申购与赎回的启动时期。 基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者诊治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期刻薄申购、赎回或诊治 苦求且登记机构阐明吸收的，其基金份额申购、赎回或诊治价钱为下一灵通日基 招商基金管理有限公司 基金合同 金份额申购、赎回或诊治的价钱。 三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行辩论； 法则赎回； 基金管理东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主 必须在新功令启动实施前依照《信息裸露办法》的联系章程在指定媒介上公告。 四、申购与赎回的表率 投资东谈主必须根据销售机构章程的表率，在灵通日的具体业务办理时期内刻薄 申购或赎回的苦求。 投资者在申购基金份额时须按销售机构章程的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回苦求时，必须有填塞的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回的苦求 无效而不予成交。 投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时期、处理 功令等在效能基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为 准。 投资东谈主申购基金份额时，必须在章程时期内全额托福申购款项，投资东谈主托福 申购款项，申购成立。基金份额登记机构阐明基金份额时，申购见效。 基金份额持有东谈主递交赎回苦求时，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活 效。投资东谈主赎回苦求见效后，基金管理东谈主将通过基金登记机构至极联系基金销售 机构在 T＋7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有东谈主账户。在发生大齐 招商基金管理有限公司 基金合同 赎回或本《基金合同》载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照本基金合同联系要求处理。 遇往复所或往复商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能逼迫的成分影响业务处理经由，则赎回款 顺延至下一个责任日划往基金份额持有东谈主的银行账户。 基金管理东谈主不错在法律法则允许的范围内，对上述业务办理时期进行调整， 并在调整实施前依照《信息裸露办法》的联系章程在指定媒介上公告。 基金管理东谈主应以往复时期结果前受理灵验申购和赎回苦求确本日算作申购 或赎回苦求日(T 日)，在浅薄情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的有 效性进行阐明。T 日提交的灵验苦求，投资东谈主可在 T+ 2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不得手或无 效，则申购款项本金退还给投资东谈主。 销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得手，而仅代表销售 机构如实吸收到申购、赎回苦求。申购与赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。 对于苦求的阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当职权。 基金管理东谈主可在法律法则允许的范围内、在不合基金份额持有东谈主利益变成损 害的前提下，对上述业务的办理时期、方式等功令进行调整。基金管理东谈主应在新 功令启动实施前按照《信息裸露办法》的联系章程在指定媒介公告。 五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，也不错对基金的总领域进行限制，具体章程请参见招募说明书 或联系公告。 体章程请参见招募说明书或联系公告。 参见招募说明书或联系公告。 招商基金管理有限公司 基金合同 基金管理东谈主应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东谈主的合 法权益，具体请参见联系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调整前依照《信息裸露办法》的联系章程 在指定媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用度至极用途 远离辩论和公告基金份额净值。本基金各类基金份额的份额净值的辩论，均保留 到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。T 日的各类基金份额净值在本日收市后辩论，并按照基金合同的约定进行 公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错适当蔓延辩论或公告。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书 中列示。某类基金份额的申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额净 值，灵验份额单元为份，按舍去余数的方法保留到少许点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 本基金的赎回费率由基金管理东谈主决定，并在招募说明书中列示。某类基金份额的 赎回金额为按推行阐明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述辩论结果均按舍去余数的方法，保留到少许点 后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。本基金坚陆续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。 财产。 在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。赎回用度应根据联系章程按照比例归入 基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 招商基金管理有限公司 基金合同 体的辩论方法和收费方式由基金管理东谈主根据基金合同的章程细目，并在招募说明 书中列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的联系章程在指定媒 介上公告。 额持有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销商酌，定 期或不依期地开展基金促销行动。在基金促销行动时期，按联系监管部门要求履 行必要手续后，基金管理东谈主不错适当调低本基金的申购费率和赎回费率。 七、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 基金财富净值。 时。 格且罗致估值本事仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相遮蔽 50%蚁合度的情形。 能对基金事迹产生负面影响，从而挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停 或拒却接受基金投资者的申购苦求时，基金管理东谈主应当根据联系章程在指定媒 介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况放手时，基金管理东谈主应实时还原申购业 招商基金管理有限公司 基金合同 务的办理。 八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎 回款项： 基金财富净值。 时。 格且罗致估值本事仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商 阐明后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受赎回或降速支付赎回款项 时，基金管理东谈主应按章程报中国证监会备案，已阐明的赎回苦求，基金管理东谈主 应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求 总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的联系要求处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前选 择将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况放手时，基金管理东谈主 应实时还原赎回业务的办理并公告。 九、大齐赎回的情形及处理方式 若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 诊治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金诊治中转入苦求份额 总和后的余额)突出前一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大齐赎回。 招商基金管理有限公司 基金合同 当基金出现大齐赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的财富组合景象决 定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。 （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有本领支付投资东谈主的一齐赎回苦求时， 按浅薄赎回表率实施。 （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回苦求有艰辛或认 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值变成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回苦求宽限办理。若进行上述宽限办理，对于单个基金份额 持有东谈主当日赎回苦求突出上一灵通日基金总份额 10%以上的部分，将自动进行 宽限办理。对于其余当日非自动宽限办理的赎回苦求，应当按单个账户非自动 宽限办理的赎回苦求量占非自动宽限办理的赎回苦求总量的比例，细目当日受 理的赎回份额；投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回苦求时遴荐将当日 未获办理部分给予取销外，蔓延至下一个灵通日办理，赎回价钱为下一个灵通 日的价钱。依照上述章程转入下一个灵通日的赎回不享有赎回优先权，并以此 类推，直到一齐赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上(含本数)发生大齐赎回，如基金管理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得突出 20 个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。 当发生上述大齐赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当在 3 个往复日内文告基 金份额持有东谈主，说明联系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系章程，最迟于再行灵通日在指定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也 不错根据推行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时期，届时不再另行 招商基金管理有限公司 基金合同 发布再行灵通的公告。 十一、基金诊治 基金管理东谈主不错根据联系法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金 与基金管理东谈主管理的其他基金之间的诊治业务，基金诊治不错收取一定的诊治 费，联系功令由基金管理东谈主届时根据联系法律法则及本基金合同的章程制定并公 告，并提前见知基金托管东谈主与联系机构。 十二、基金的非往复过户 基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非往复过户以及登记机构认同、恰当法律法则的其它非往复过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。 袭取是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据见效司法文告将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系尊府，对于恰当条件的非往复过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的圭臬收费。 十三、基金的转托管 基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的圭臬收取转托管费。 如果出现基金管理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因本事系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额持有东谈主的转托管苦求。 十四、依期定额投资商酌 基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资商酌，具体功令由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理依期定额投资商酌时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 招商基金管理有限公司 基金合同 金额必须不低于基金管理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所章程的依期定 额投资商酌最低申购金额。 十五、基金的冻结、解冻和其他业务 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律法则或监管部门另有章程的除外。 如联系法律法则允许基金管理东谈主办理基金份额的其他基金业务，基金管理东谈主 将制定和实施相应的业务功令。 十六、基金份额的转让 根据届时灵验的联系法律法则和政策的章程，本基金不错以除申购、赎回以 外的其他往复方式进行转让。 招商基金管理有限公司 基金合同 第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务 一、基金管理东谈主 （一） 基金管理东谈主简况 称号：招商基金管理有限公司 住所：深圳市福田区深南正途 7088 号 法定代表东谈主：王小青 建造日历：2002 年 12 月 27 日 批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督管理委员会证监基金字 2002100 号 组织式样：有限背负公司 注册老本：13.1 亿元东谈主民币 存续期限：陆续筹谋 筹商电话：（0755）83199596 （二） 基金管理东谈主的职权与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及联系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违抗了《基金合同》及国度联系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采用必要步履保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 招商基金管理有限公司 基金合同 理； （9）担任或托福其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度； （10）依据《基金合同》及联系法律章程决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与诊治申 请； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓动职权，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权； （13）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼职权或者 实施其他法律行动； （14）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供劳动的外部机构； （15）在恰当联系法律、法则的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、 赎回、诊治和非往复过户的业务功令； （16）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》见效之日起，以考验信用、严慎发奋的原则管理和运 用基金财产； （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹谋方式管理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金远离 管理，远离记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》至极他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采用适当合理的步履使辩论基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 招商基金管理有限公司 基金合同 方法恰当《基金合同》等法律文献的章程，按联系章程辩论并公告基金净值信息， 细目基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释； （10）编制季度诠释、中期诠释和年度诠释； （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》至极他联系章程，履行信息裸露 及诠释义务； （12）保守基金贸易奥密，不泄露基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》至极他联系章程另有章程外，在基金信息公开裸露前应予守密，不 向他东谈主泄露； （13）按《基金合同》的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益； （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》至极他联系章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按章程保存基金财产管理业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相 关尊府 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在章程时期发出，而况 保证投资者或者按照《基金合同》章程的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分拨； （19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会 并文告基金托管东谈主； （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而罢免； （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基 招商基金管理有限公司 基金合同 金事务的行动承担背负； （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律行动； （24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 见效，基金管理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）实施见效的基金份额持有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东谈主 （一） 基金托管东谈主简况 称号：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：葛海蛟 成速即间：1983 年 10 月 31 日 组织式样：股份有限公司 注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 存续时期：陆续筹谋 基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于： （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 看护基金财产； （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基 金合同》及国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成紧要损失的 招商基金管理有限公司 基金合同 情形，应陈诉中国证监会，并采用必要步履保护基金投资者的利益； （4）根据联系商场功令，为基金开设证券账户及投资所需其他账户、为基 金办理证券往复资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会； （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主； （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于： （1）以考验信用、发奋尽责的原则持有并安全看护基金财产； （2）建造极度的基金托管部门，具有恰当要求的营业气象，配备填塞的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜； （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金远离缔造账户，孤独核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册纪录等方面相互孤独； （4）除依据《基金法》、《基金合同》至极他联系章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； （5）看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证； （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜； （7）保守基金贸易奥密，除《基金法》、《基金合同》至极他联系章程另有 章程外，在基金信息公开裸露前给予守密，不得向他东谈主泄露； （8）复核、审查基金管理东谈主辩论的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务行动联系的信息裸露事项； （10）对基金财务司帐诠释、季度诠释、中期诠释和年度诠释出具意见，说 明基金管理东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如果 基金管理东谈主有未实施《基金合同》章程的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采用 招商基金管理有限公司 基金合同 了适当的步履； （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系尊府 15 年以 上； （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （13）按章程制作联系账册并与基金管理东谈主查对； （14）依据基金管理东谈主的指示或联系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》至极他联系章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分拨； （18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时诠释中国证监会 和银行监管机构，并文告基金管理东谈主； （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，高兴担补偿背负，其补偿 背负不因其退任而罢免； （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东谈主因违抗《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿； （21）实施见效的基金份额持有东谈主大会的决议； （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额持有东谈主 基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。 归并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 招商基金管理有限公司 基金合同 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额； （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权； （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息尊府； （7）监督基金管理东谈主的投资运作； （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金劳动机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于： （1）讲求阅读并效能《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受本领，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）关爱基金信息裸露，实时期骗职权和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》停止的 有限背负； （6）不从事任何有损基金至极他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动； （7）实施见效的基金份额持有东谈主大会的决议； （8）返还在基金往复过程中因任何原因获取的欠妥得利； （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 招商基金管理有限公司 基金合同 第八部分 基金份额持有东谈主大会 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。 本基金份额持有东谈主大会未建造日常机构。 一、召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： （1）停止《基金合同》； （2）更换基金管理东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）诊治基金运作方式； （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售劳动费，但根据 法律法则的要求调整该等薪金圭臬的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资处所、范围或策略； （9）变更基金份额持有东谈主大会表率； （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额辩论，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会； （12）对基金当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 性不利影响的情况下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需 召开基金份额持有东谈主大会： （1）调低其他应由基金或基金份额持有东谈主承担的用度； 招商基金管理有限公司 基金合同 （2）法律法则要求增多的基金用度的收取； （3）在法律法则和《基金合同》章程的范围内、在对基金份额持有东谈主利益 无本质性不利影响的条件下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售 劳动费率或变更收费方式或调整基金份额类别缔造； （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化； （6）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构在法律法则章程或中国证监会 许可的范围内、在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的条件下，调整联系 认购、申购、赎回、诊治、基金往复、非往复过户、转托管等业务功令； （7）经中国证监会允许，基金推出新业务或劳动； （8）按照法律法则和《基金合同》章程应当召开基金份额持有东谈主大会的以 外的其他情形。 二、会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集； 刻薄书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并见知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主刻薄书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知刻薄提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 招商基金管理有限公司 基金合同 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向 基金托管东谈主刻薄书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面见知刻薄提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的或在章程时期内 未能作出版面回应，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主依 法自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、烦嚣。 益登记日。 三、召开基金份额持有东谈主大会的文告时期、文告内容、文告方式 告。基金份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时期、地点、方式和会议式样； （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决式样； （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； （4）授权托福书的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 灵验期限等）、投递时期和地点； （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采用的具体通信方式、托福的公证机关至极联 系方式和筹商东谈主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。在法律法则和监管机构 允许的情况下，也不错罗致相聚、电话或其他方式进行表决或者授权他东谈主表决。 招商基金管理有限公司 基金合同 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效力。 四、基金份额持有东谈主出席会议的方式 基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期 恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书恰当法律法则、 《基金合同》 和会议文告的章程，而况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记尊府相 符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 式样或会议文告等联系公告中指定的其他式样在表决浪漫日夙昔投递至召集东谈主 指定的地址。通信开会应以书面方式或会议文告等联系公告中指定的其他式样进 行表决。 在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个责任日内连 续公布联系请示性公告； （2）会议召集东谈主按基金合同章程文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集 东谈主，则为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按 招商基金管理有限公司 基金合同 照会议文告章程的方式收取基金份额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理 东谈主经文告不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福书恰当 法律法则、《基金合同》和会议文告的章程，并与基金登记机构纪录相符，而况 托福东谈主出具的代理投票授权托福书恰当法律法则、基金合同和会议文告的章程； （5）会议文告公布前报中国证监会备案。 电话或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错罗致书面、相聚、电话或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议文告中列明。 基金份额持有东谈主大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的持 有东谈主参加，方可召开。 参加基金份额持有东谈主大会的持有东谈主的基金份额低于上述章程比例的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原 定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。 权他东谈主代为出席会议并表决，授权方式可罗致书面、相聚、电话、短信或其他非 书面方式等，具体方式在会议文告中列明。 五、议事内容与表率 议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 招商基金管理有限公司 基金合同 额持有东谈主大会磋议的其他事项。 基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条章程表率细目和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该 次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主不出席或主理基金份 额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 5 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和迥殊决议： 决权的 50%以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以迥殊决 议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 招商基金管理有限公司 基金合同 表决权的 2/3 以上（含 2/3）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，诊治基金 运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、停止《基金合同》、与其他基金合 并以迥殊决议通过方为灵验。 基金份额持有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。 采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证讲明，提交恰当 会议文告中章程的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，恰当会议 文告章程的表决意见视为灵验表决，表决意见朦拢不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。 基金份额持有东谈主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议启动后文告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会诚然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动 后文告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。 （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。 （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当就地公布再行清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效力。 招商基金管理有限公司 基金合同 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、见效与公告 基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。 基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起依照《信息裸露办法》的联系章程在 指定媒介上公告。如果罗致通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实施见效的基金份额持有东谈主 大会的决议。见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有管理力。 九、本部分对于份额持有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事表率和表决条 件等内容，但凡平直援用法律法则或监管章程的部分，如法律法则或监管章程修 改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可平直对 该部老实容进行修改或调整，无需召开基金份额持有东谈主大会。 招商基金管理有限公司 基金合同 第九部分 基金管理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和表率 一、基金管理东谈主和基金托管东谈主职责停止的情形 （一） 基金管理东谈主职责停止的情形 有下列情形之一的，基金管理东谈主职责停止： （二） 基金托管东谈主职责停止的情形 有下列情形之一的，基金托管东谈主职责停止： 二、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换表率 （一） 基金管理东谈主的更换表率 的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 金管理东谈主； 金管理东谈主的决议见效后依照《信息裸露办法》的联系章程在指定媒介公告； 招商基金管理有限公司 基金合同 料，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主办理基金管理业务的打法手续，临 时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时吸收。新任基金管理东谈主或临时基金管理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 费由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称号中与原基金管理东谈主联系的称号字样。 （二） 基金托管东谈主的更换表率 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 金托管东谈主； 金托管东谈主的决议见效后依照《信息裸露办法》的联系章程在指定媒介公告； 尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时吸收。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金管理东谈主查对 基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。审计 费由基金财产承担。 （三）基金管理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和表率。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管 招商基金管理有限公司 基金合同 东谈主； 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议见效后依照《信息裸露办法》的联系章程在指定 媒介上蚁合公告。 三、本部分对于基金管理东谈主、基金托管东谈主更换条件和表率的约定，但凡平直 援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管功令修改导致联系内容 被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相 应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 招商基金管理有限公司 基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管东谈主和基金管理东谈主按照《基金法》、 《基金合同》至极他联系章程顽强 托管左券。 顽强托管左券的宗旨是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值辩论、收益分拨、信息裸露及相互监督等联系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 招商基金管理有限公司 基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非往复过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金管理东谈主或基金管理东谈主托福的其他恰当条件的机构 办理。基金管理东谈主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代 理左券，以明确基金管理东谈主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、 计帐及基金往复阐明、披发红利、建立并看护基金份额持有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 三、基金登记机构的职权 基金登记机构享有以下职权： 关章程于启动实施前在指定媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 务； 招商基金管理有限公司 基金合同 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿背负，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的劳动； 招商基金管理有限公司 基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资处所 本基金通过对优质企业基本面全面深化的研究、把抓沪港深股票商场的投资 契机，在严格逼迫投资组合风险的前提下，谋求基金财富的遥远肃穆升值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（含主板、中小板、创业板至极他经中国证监会核准上市的股票等）、沪港 股票商场往复互联互通机制下允许买卖的章程范围内的香港蚁合往复所上市的 股票（以下简称“港股通标的股票”）、债券（包括国内照章刊行和上市往复的国 债、金融债、企业债、公司债、次级债、政府支撑机构债、政府支撑债券、地方 政府债、可诊治债券、分离往复可转债、央行单据、中期单据、短期融资券（含 超短期融资券）、可交换债券、中小企业私募债券、证券公司刊行的短期公司债 券至极他经中国证监会允许投资的债券）、财富支撑证券、债券回购、银行入款 （包括左券入款、依期入款至极他银行入款）、货币商场器具、权证、股指期货、 国债期货以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须恰当中 国证监会联系章程)。 基金的投资组合比例为：本基金投资组合中股票投资比例为基金财富的 于港股通标的股票的比例占基金财富的 0-95%），其中投资于本基金界说的“科 技创新主题”联系上市公司证券不低于非现款基金财富的 80%；权证投资占基金 财富净值的比例为 0%-3%；每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需 缴纳的往复保证金后，现款和到期日在一年以内的政府债券不低于基金财富净值 的 5%，其中，现款类财富不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本 基金投资于其他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程实施。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变 更的，基金管理东谈主在履行适当表率后，不错作念出相应调整。 招商基金管理有限公司 基金合同 三、投资策略 本基金将结合对包括宏不雅经济气象、政策走势、证券商场环境等在内的成分 的分析，主动判断商场时机，进行积极的财富建立策略，合理细目基金在股票、 债券等各类财富上的投资比例，配资新闻最大限制地镌汰投资组合的风险，提高收益。 本基金将运用“价值为本、成长为重”的投资策略来细目具体选股圭臬。该 策略通过积建立融合的价值评估框架，抽象探讨上市公司的增长后劲和商场估值 水平，以寻找具有增长后劲且价钱合理或被低估的股票。同期。本基金将抽象考 虑投资讲述的闲散性、陆续性与成长性，通过考究化风险管理和组合优化本事， 达成行业与格调类财富的平衡建立，从而达成风险调整后收益的最大化。 （1）“科技创新”联系主题的界定 本基金所指的科技创新主淌若对东谈主们坐蓐生存、企业盈利本领、社会坐蓐力 具有促进作用的科学发现、本事发明、工艺经由方法优化及各类推动企业发展的 创新（包括本事创新、劳动创新、模式创新等）。 本基金从科技和创新两个层面对投资主题进行界说： 科技层面主淌若指先进的本事方法、坐蓐工艺、责任经由、坐蓐组织方法等 不错切实影响企业的坐蓐和筹谋、形成企业特质和私有竞争力，给企业带来的生 产本领立异和改善的本事性成分，从而推动企业飞快成长。在主因业务构架和价 值链中科技成分占据主导地位的行业，如机械制造、航天军工、国防军工、新能 源、新材料、生物科技、海洋工程、节能环保、智能家居、汽车、核电、智能电 网、高端制造、信息本事、通信本事、医疗保健等至极他达成本事升级的先进制 造业等，齐将是本基金要点关爱的行业。 创新层面主淌若指冲破传统，或者给企业带来新的经济价值或提高企业坐蓐 本领的创新，如本事、轨制、管理、劳动、贸易模式等方面的创新，具体包括技 术创新、专利发明、引发模式、假想经由、营销模式、产业链整合优化等。本基 金将聚焦于具有创新上风的行业和企业，共享创新带来的投资契机。 在科技不停发展、创新陆续流露以及经济转型的大配景下，以科技和创新为 能源和因循，掌抓中枢科技或创新上风的行业和上市公司将迎来全新的发展机 遇。本基金将按照以上圭臬细目科技创新的涵盖范围，通过对影响科技和创新的 招商基金管理有限公司 基金合同 成分进行陆续追踪研究，结合政府机构、券商和指数公司等外部机构研究后果， 并参照国度联系科技创新的政策动向，当令对科技创新的涵盖范围进行动态调 整，甄选科技创新类的优质上市公司。 （2）行业建立 本基金将抽象探讨以下四个方面成分，进行股票财富在各细分行业间的配 置。 基金将要点建立具有苍劲潜在增漫空间的细分行业。 业崎岖游相对力量等层面的研究，精选行业。由于各细分子行业里面的竞争式样 不同，行业利润率存在较大各别。本基金将要点投资利润率闲散或保持增长、具 备竞争上风的行业股票。 性进行行业甄选。行业增永劫点、所处人命周期阶段的不同以及行业成长的陆续 性齐将对影响基金的投资收益。对基金投资而言，遴荐成长具有陆续性并不错把 抓投资时点、在高速增长行业的前期建仓，以期获取较好的投资收益。 择行业发展趋势细密闲散，潜在风险低的行业。 现在，以科技和创新为能源和因循的行业主要有：机械制造、航天军工、新 能源、新材料、生物科技、海洋工程、节能环保、信息本事、医疗保健等，包括 在主营业务构架和价值链中科技成分占据主导地位的行业、达成本事升级的先进 制造业及具有创新上风的行业等。跟着科技的发展、经济结构的转型、政策的推 进，成长后劲大、抽象效益较高的科技创新联系行业将来将有广宽的远景。 （3）个股遴荐 本基金行业建立的基础上，依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。基 金司理将结合定量商酌以及定性商酌的基本论断遴荐受益于科技创新、具有竞争 上风且估值具有眩惑力的股票，组建并动态调整本基金股票组合。基金司理将按 照本基金的投资决策表率，审慎精选，量度风险收益特征后，根据商场波动情况 构建股票组合并进行动态调整。 招商基金管理有限公司 基金合同 行业地位分析主要包括公司在行业中的商场占有率，公司居品订价在行业中是否 具有影响力，公司在领域、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有上风，公 司在居品和本事方面是否引颈行业圭臬和发展趋势等。 理本领等方面对公司的本领进行抽象分析。 是否合理。本基金将针对不同行业特色罗致相应的估值方法，如市盈率、市净率 等；本基金通过对商场合座估值水平、行业估值水平、主要竞争敌手估值水平的 比拟，筛选出具有合理估值的公司。 本基金罗致的固定收益品种主要投资策略包括：久期策略、期限结构策略和 个券遴荐策略等。 （1）久期策略 根据国表里的宏不雅经济气象、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济 成分，对将来利率走势作念出准确推断，并细目本基金投资组合久期的诋毁。 （2）期限结构策略 根据海异邦内经济气象、国度的货币政策、汇率政策、货币商场的供需关系、 投资者对将来利率的预期等成分，对收益率弧线的变动趋势及变动幅度作念出预 测，收益率弧线的变动趋势包括：进取平行挪动、向下平行挪动、弧线趋缓荡漾、 弧线笔陡荡漾、弧线正蝶式挪动、弧线反蝶式挪动，并根据变动趋势及变动幅度 推断来决定信用投财富品组合的期限结构，然后遴荐采用相应期限结构策略：子 弹策略、杠铃策略或梯式策略。 （3）个券遴荐策略 投资团队分析债券收益率弧线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动 等成分，推断收益率弧线的变动趋势，并结合流动性偏好、信用分析等多种商场 成分进行分析，抽象评判个券的投资价值。在个券遴荐的基础上，投资团队构建 模拟组合，并比拟不同模拟组合之间的收益和风险匹配情况，细目风险、收益最 佳匹配的组合。 本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权 招商基金管理有限公司 基金合同 证订价模子寻求其合理估值水平，主要探讨运用的策略包括：价值挖掘策略、杠 杆策略、赢利保护策略、价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、 卖空保护性的认购权证策略等。 基金管理东谈主将充分探讨权证财富的收益性、流动性及风险性特征，通过财富 建立、品种与类属遴荐，严慎进行投资，追求较闲散确当期收益。 为更好地达成投资处所，本基金在夺目风险管理的前提下，以套期保值为目 的，限度运用股指期货、国债期货等金融繁衍品。本基金利用金融繁衍品合约流 动性好、往复成本低和杠杆操作等特色，提高投资组合运作效率。 本基金采用套期保值的方式参与股指期货的投资往复，以管理商场风险和调 节股票仓位为主要宗旨。 中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级商场流动性较差等 特色。因此本基金审慎投资中小企业私募债券。针对商场系统性信用风险，本基 金主要通过调整中小企业私募债类属财富的建立比例，谋求避险增收。针对非系 统性信用风险，本基金通过分析发借主体的信用水平及个债增信步履，量化比拟 判断估值，精选个债，谋求避险增收。 另外，部分中小企业私募债内嵌转股遴荐权，本基金将通过深化的基本面分 析及定性定量研究，从下到上地精选个债，在逼迫风险的前提下，谋求内嵌转股 权潜在的增强收益。 财富支撑类证券的订价受商场利率、流动性、刊行要求、标的财富的组成及 质地、提前偿还率至极它附加要求等多种成分的影响。本基金将在利率基本面分 析、商场流动性分析和信用评级支撑的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种 的相对价值比拟，审慎投资财富支撑证券类财富。 四、投资决策表率 本基金罗致投资决策委员会指示下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 依期就投资管理业务的紧要问题进行磋议。基金司理、研究员、往复员在投资管 理过程中背负明确、密切诱骗，在各自职责内按照业务表率孤独责任并合理地相 招商基金管理有限公司 基金合同 互制衡。具体的投资管理表率如下： （1）投资决策委员会审议投资策略、财富建立和其它紧要事项； （2）投资部门通过投资例会等方式磋议拟投资的个券，研究员提供研究分 析与支撑； （3）基金司理根据所管基金的特色，细目基金投资组合； （4）基金司剃头送投资指示； （5）往复部审核与实施投资指示； （6）数目分析东谈主员对投资组合的分析与评估； （7）基金司理对组合的检验与调整。 在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策身手的事前及过后风险、操 作风险等投资风险进行监控，并在系数这个词投资经由完成后，对投资风险及绩效作念出 评估，提供给投资决策委员会、投资总监、基金司理等联系东谈主员，以供决策参考。 五、投资限制 基金的投资组合应遵从以下限制： （1）本基金股票投资占基金财富的比例为 0%–95%（其中投资于国内照章 刊行上市的股票的比例占基金财富的 0-95%，投资于港股通标的股票的比例占基 金财富的 0-95%），其中投资于本基金界说的“科技创新主题”联系上市公司证 券不低于非现款基金财富的 80%； （2）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在境内和香港 同期上市的 A 股和 H 股合并辩论）不突出基金财富净值的 10%； （3）本基金管理东谈主管理的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不突出该证 券（A 股和 H 股合并辩论）的 10%； （4）本基金管理东谈主管理的一齐灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通 期的依期灵通基金）持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得突出该上市公司 可流畅股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的 可流畅股票，不得突出该上市公司可流畅股票的 30%； （5）本基金持有的一齐权证，其市值不得突出基金财富净值的 3%； （6）本基金管理东谈主管理的一齐基金持有的归并权证，不得突出该权证的 招商基金管理有限公司 基金合同 （7）本基金在职何往复日买入权证的总金额，不得突出上一往复日基金资 产净值的 0.5%； （8）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类财富支撑证券的比例，不得突出 基金财富净值的 10%； （9）本基金持有的一齐财富支撑证券，其市值不得突出基金财富净值的 （10）本基金持有的归并(指归并信用级别)财富支撑证券的比例，不得突出 该财富支撑证券领域的 10%； （11）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于归并原始权益东谈主的各类财富支撑 证券，不得突出其各类财富支撑证券所有领域的 10%； （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支撑证券。 基金持有财富支撑证券时期，如果其信用等第下落、不再恰当投资圭臬，应在评 级诠释发布之日起 3 个月内给予一齐卖出； （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （14）本基金干预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得突出基 金财富净值的 40%，债券回购最遥远限为 1 年，债券回购到期后不得延期； （15）如本基金投资股指期货，则在职何往复日日终，持有的买入股指期货 合约价值，不得突出基金财富净值的 10%；在职何往复日日终，持有的卖出期货 合约价值不得突出基金持有的股票总市值的 20％；本基金所持有的股票市值和 买入、卖出股指期货合约价值，所有（轧差辩论）应当恰当基金合同对于股票投 资比例的联系约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得突出上一往复日基金财富净值的 20％； （16）如本基金投资国债期货，则在职何往复日日终，持有的买入国债期货 合约价值，不得突出基金财富净值的 15%；在职何往复日日终，持有的卖放洋债 期货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，所有（轧 差辩论）应当恰当基金合同对于债券投资比例的联系约定；在职何往复日内往复 招商基金管理有限公司 基金合同 （不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一往复日基金财富净值的 （17）在职何往复日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得突出基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富支撑证券、买入返售金融财富（不 含质押式回购）等； （18）本基金每个往复日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往复 保证金后，应当保持不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府 债券，其中，现款类财富不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （19）本基金总财富不得突出基金净财富的 140%； （20）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得突出基金财富净值的 （21）本基金主动投资于流动性受限财富的市值所有不得突出本基金财富净 值的 15%。因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之 外的成分甚至基金不恰当前述所章程比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动 性受限财富的投资； （22）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （23）法律法则及中国证监会章程的其他投资限制和《基金合同》约定的其 他投资比例限制。 除上述第（12）、 （18）、 （21）、 （22）项外，因证券、期货商场波动、证券发 行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不恰当上述 章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往复日内进行调整。法律法则另有规 定的，从其章程。 基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。时期，本基金的投资范围、投资策略应当恰当本基金合 同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起开 始。 招商基金管理有限公司 基金合同 如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限制，但需提前公告，不需要再经基金份额持有东谈主大会审议。 为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： （1）承销证券； （2）违抗章程向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷背负的投资； （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有章程的除外； （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕往复、操纵证券往复价钱至极他不正派的证券往复行动； （7）法律、行政法则和中国证监会章程谢绝的其他行动。 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主至极控股鼓动、推行 逼迫东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当恰当本基金的投资处所和投资策略，遵从基金 份额持有东谈主利益优先原则，防守利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场平正合理价钱实施。联系往复必须事前得到基金托管东谈主同意，并按法律 法则给予裸露。紧要关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 联系限制。 六、事迹比拟基准 本基金的事迹比拟基准为：中国政策新兴产业成份指数收益率*50%+恒生综 合指数收益率(经汇率调整后 )*30%+中国东谈主民银行东谈主民币活期存 款利率(税 后)*20% 中国政策新兴产业成份指数中式节能环保产业、新一代信息本事产业、生物 产业、高端装备制造产业、新能源产业、新材料产业、新能源汽车产业、数字创 意产业、高本事劳动迹等领域具有代表性的 100 只上市公司证券算作指数样本， 招商基金管理有限公司 基金合同 以反应政策新兴产业上市公司证券的合座进展。恒生抽象指数由恒生指数有限公 司编制及发布，是反应香港股市价钱走势最有影响的股价指数。选用上述指数作 为事迹比拟基准能客不雅合理地反应本基金风险收益特征。 如果今后法律法则发生变化，或者有更泰斗的、或愈加恰当用于本基金的业 绩比拟基准，以及如果将来指数发布机构不再公布上述指数、革新指数称号、上 述指数被其他指数替代或由于指数编制方法等紧要变更导致上述指数不宜赓续 算作事迹比拟基准，经与基金托管东谈主协商一致，按照监管部门要求履行联系表率 后，本基金管理东谈主可变更事迹比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大 会。 七、风险收益特征 本基金是搀杂型基金，在证券投资基金中属于预期风险收益水平中等的投 资品种，预期收益和预期风险高于货币商场基金和债券型基金，低于股票型基 金。 本基金除了投资于 A 股商场优质企业外，还可在法律法则章程的范围内投 资香港蚁合往复所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金访佛的商场 波动风险等一般投资风险之外，本基金还濒临汇率风险、香港商场风险等境外 证券商场投资所濒临的迥殊投资风险。 八、基金管理东谈主代表基金期骗联系职权的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 份额持有东谈主的利益。 招商基金管理有限公司 基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金财富总值 基金财富总值是指基金领有的各类有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以至极他财富的价值总和。 二、基金财富净值 基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据联系法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以至极他基金财产账 户相孤独。 四、基金财产的看护和责罚 本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律背负，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。 基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 招商基金管理有限公司 基金合同 第十四部分 基金财富估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券往复气象的往复日以及国度法律法则 章程需要对外裸露基金净值的非往复日。 二、估值对象 基金所领有的股票、债券、繁衍器具和银行入款本息、应收款项、其它投资 等财富及欠债。 三、估值原则 对于存在活跃商场的情况下，以活跃商场上未经调整的报价算作计量日的公 允价值；对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行 调整以细目计量日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下， 则罗致估值本事细目其公允价值。 四、估值方法 （1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往复 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发 生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的 市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调整最近往复市价，细目公允价钱。 （2）往复所上市实行净价往复的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得往复 的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化，按最近往复日第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价进行估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变 化的，罗致估值本事细目公允价值。 招商基金管理有限公司 基金合同 （3）往复所上市未实行净价往复的债券，对于存在活跃商场的情况下，按 估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最 近往复日后经济环境未发生紧要变化，按最近往复日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化的，罗致估值本事 细目公允价值。 （4）往复所上市不存在活跃商场的有价证券，罗致估值本事细目公允价值。 往复所上市的财富支撑证券、中小企业私募债，罗致估值本事细目公允价值，在 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，罗致估值本事细目公允价 值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）初次公开辟行有明确锁依期的股票，归并股票在往复所上市后，按交 易所上市的归并股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会联系章程细目公允价值。 第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。 值。 价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变化的， 罗致最近往复日结算价估值。 本基金外币财富价值辩论中，波及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估 值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；波及到其它币种 招商基金管理有限公司 基金合同 与东谈主民币之间的汇率，参照数据劳动商提供确当日多样货币兑好意思元折算率罗致套 算的方法进行折算。 对于按照中国法律法则和基金投资所在地的法律法则章程应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调整或其他原因导致 基金推行交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在联系税金调整日或推行 支付日进行相应的司帐处理。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 按国度最新章程估值。 如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法则的章程或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处理。 基金管理东谈主负责基金财富净值辩论和基金司帐核算，并担任基金司帐主要责 任方。就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋议后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的辩论结果对外给予公 布。 五、估值表率 除以当日该类基金份额的余额数目辩论，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四 舍五入。国度另有章程的，从其章程。 基金管理东谈主于每个责任日辩论基金财富净值及基金份额净值，并按章程公 告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个责任日对基金财富估值 后，将基金净值信息结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 招商基金管理有限公司 基金合同 理东谈主对外公布。 六、估值诞妄的处理 基金管理东谈主和基金托管东谈主将采用必要、适当、合理的步履确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的毛病变成估值诞妄，导致其他当事东谈主碰到损失的，毛病 的背负东谈主应当对由于该估值诞妄碰到损不当事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿背负。 上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据辩论差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若 系同行业现存本事水平无法预思、无法幸免、无法顽抗，则属不可抗力，按照下 述章程实施。 由于不可抗力原因变成投资者的往复尊府灭失或被诞妄处理或变成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主不合其他基金合同当事东谈主承担补偿背负， 但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主仍应负有返还欠妥得利的义务。 （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值诞妄背负方应及 时妥洽各方，实时进行改革，因改革估值诞妄发生的用度由估值诞妄背负方承担； 由于估值诞妄背负方未实时改革已产生的估值诞妄，给当事东谈主变成损失的，由估 值诞妄背负方对平直损失承担补偿背负；若估值诞妄背负方依然积极妥洽，而况 有协助义务确当事东谈主有填塞的时期进行改革而未改革，则其应当承担相应补偿责 任。估值诞妄背负方搪塞改革的情况向联系当事东谈主进行阐明，确保估值诞妄已得 到改革。 （2）估值诞妄的背负方对子系当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责， 而况仅对估值诞妄的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。 招商基金管理有限公司 基金合同 （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄背负方仍搪塞估值诞妄负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄背负 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；如果获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的补偿额加上依然获取的欠妥得 利返还的总和突出其推行损失的差额部分支付给估值诞妄背负方。 （4）估值诞妄调整罗致尽量还原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。 估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下： （1）查明估值诞妄发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因细目估值诞妄的背负方； （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄变成的损失 进行评估； （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的背负方进行 改革和补偿损失； （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行改革，并就估值诞妄的改革向联系当事东谈主进行阐明。 （1）基金份额净值辩论出现诞妄时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采用合理的步履退却损失进一步扩大。 （2）各类基金份额的基金份额净值辩论诞妄偏差达到该类基金份额净值的 该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。 （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。 七、暂停估值的情形 营业时； 招商基金管理有限公司 基金合同 格且罗致估值本事仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金管理东谈主应当暂停基金估值； 八、基金净值的阐明 用于基金信息裸露的基金净值信息由基金管理东谈主负责辩论，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日往复结果后辩论当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值辩论结果复核阐明后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息给予公布。 九、特殊情况的处理 变成的谬误不算作基金财富估值诞妄处理。 诞妄或由于其他不可抗力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采用必要、 适当、合理的步履进行查验，然而未能发现该诞妄而变成的基金份额净值辩论 诞妄，基金管理东谈主、基金托管东谈主应罢免补偿背负。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应 积极采用必要的步履放手或削弱由此变成的影响。 招商基金管理有限公司 基金合同 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 本基金的管理费按前一日基金财富净值的 0.6%年费率计提。管理费的辩论 方法如下： H＝E×0.6%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金财富净值 基金管理费逐日辩论，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个责任日内从基金财产中 一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： 招商基金管理有限公司 基金合同 H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值 基金托管费逐日辩论，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个责任日内从基金财产中 一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费 率为 0.40%。本基金销售劳动费将极度用于本基金的销售与基金份额持有东谈主服 务，基金管理东谈主将在基金年度诠释中对该项用度的列支情况作专项说明。销售服 务费计提的辩论公式如下： H=E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费 E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值 基金销售劳动费逐日辩论，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个责任日内从基金财 产中一次性支付给基金管理东谈主，由基金管理东谈主远离支付给各个基金销售机构。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类中第 4－11 项用度”，根据联系法则及相应左券 章程，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的样式 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 招商基金管理有限公司 基金合同 四、用度调整 基金管理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费 率、基金托管费率等联系费率。 调整基金管理费率、基金托管费率和调高销售劳动费率等费率，须召开基金 份额持有东谈主大会审议；调低其他由基金份额持有东谈主承担的用度，无用召开基金份 额持有东谈主大会。 基金管理东谈主必须最迟于新的费率实施日前 2 日在指定媒介上公告。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 招商基金管理有限公司 基金合同 第十六部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指浪漫收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已达成收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 见效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 导致各基金份额类别对应的可供分拨利润有所不同；本基金归并类别的每份基金 份额享有同等分拨权； 第 2 位，少许点后第 3 位启动舍去，舍去部分归基金财富； 四、收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 招商基金管理有限公司 基金合同 益分拨对象、分拨原则、分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨决策的细目、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息裸露办法》的联系章程在指定媒介公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润辩论截止日）的时 间不得突出 15 个责任日。 六、基金收益分拨中发生的用度 收益分拨罗致红利再投资方式免收再投资的用度。 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的辩论方法等联系事项遵从《业务功令》的联系章程。 招商基金管理有限公司 基金合同 第十七部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照联系章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。 二、基金的年度审计 联系业务经验的司帐师事务所至极注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需依照《信息裸露办法》的联系章程在指定媒介公告。 招商基金管理有限公司 基金合同 第十八部分 基金的信息裸露 一、本基金的信息裸露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、 《基金合同》至极他联系章程。联系法律法则对于信息裸露的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。 二、信息裸露义务东谈主 本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主至极日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和犯法东谈主组织。 本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的章程裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会章程时期内，将应予裸露的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者或者按照《基金合 同》约定的时期和方式查阅或者复制公开裸露的信息尊府。 三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开裸露的信息应罗致汉文文本。同期罗致外文文本的，基金信 息裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。 招商基金管理有限公司 基金合同 本基金公开裸露的信息罗致阿拉伯数字；除迥殊说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开裸露的基金信息 公开裸露的基金信息包括： （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品尊府摘抄 《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的功令及具体表率，说明基金居品的性情等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主劳动等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金摘抄信息。《基金合同》见效后，基金居品尊府摘抄信息发生紧要变更 的，基金管理东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品尊府摘抄，并登载在指定网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府摘抄其他信息发生变更的，基 金管理东谈主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品资 料摘抄。 （二）基金份额发售公告 基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于指定媒介上。 （三）《基金合同》见效公告 基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》见效公告。 招商基金管理有限公司 基金合同 （四）基金净值信息 《基金合同》见效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周公告一次基金财富净值和基金份额净值。 在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或营业网点裸露灵通日的基金份额净 值和基金份额累计净值。 基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站裸露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的辩论方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。 （六）基金依期诠释，包括基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释 基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度诠释，将年 度诠释登载在指定网站上，并将年度诠释请示性公告登载在指定报刊上。基金年 度诠释中的财务司帐诠释应当经过具有证券、期货联系业务经验的司帐师事务所 审计。 基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期诠释，将 中期诠释登载在指定网站上，并将中期诠释请示性公告登载在指定报刊上。 基金管理东谈主应当在季度结果之日起十五个责任日内，编制完成基金季度报 告，将季度诠释登载在指定网站上，并将季度诠释请示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》见效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度诠释、中 期诠释或者年度诠释。 本基金陆续运作过程中，应当在基金年度诠释和中期诠释中裸露基金组结伙 产情况至极流动性风险分析等。 如诠释期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期诠释“影响投资 者决策的其他热切信息”项下裸露该投资者的类别、诠释期末持有份额及占比、 诠释期内持有份额变化情况及居品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除 招商基金管理有限公司 基金合同 外。 （七）临时诠释 本基金发生紧要事件，联系信息裸露义务东谈主应在 2 日内编制临时诠释书，并 登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主极度基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其极度基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系行动受到紧要行政处罚、刑事处罚； 推行逼迫东谈主或者与其有紧要好坏关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复事项，中国证监会另有章程的情形除外； 招商基金管理有限公司 基金合同 准、计提方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。 （八）瓦解公告 在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场文明传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开瓦解， 并将联系情况立即诠释中国证监会。 （九）基金份额持有东谈主大会决议 基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 （十）计帐诠释 基金合同停止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并制作计帐诠释。基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在指定网站上， 并将计帐诠释请示性公告登载在指定报刊上。 （十一）投资中小企业私募债券联系公告 基金管理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个往复日内，在中国证监 会指定媒介裸露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。 基金管理东谈主应当在本基金季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明 书（更新）等文献中裸露中小企业私募债券的投资情况。 （十二）投资财富支撑证券信息裸露 基金管理东谈主应在基金年度诠释及中期诠释中裸露其持有的财富支撑证券总 额、财富支撑证券市值占基金净财富的比例和诠释期内系数的财富支撑证券明 招商基金管理有限公司 基金合同 细。基金管理东谈主应在基金季度诠释中裸露其持有的财富支撑证券总额、财富支撑 证券市值占基金净财富的比例和诠释期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富支撑证券明细。 （十三）投资股指期货联系公告 基金管理东谈主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明书 （更新）等文献中裸露股指期货往复情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险商酌等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风险的影响以及是否恰当既定 的投资政策和投资处所等。 （十四）投资国债期货联系公告 基金管理东谈主应在基金季度诠释、中期诠释、年度诠释等依期诠释和招募说明 书（更新）等文献中裸露的国债期货往复情况，应当包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险商酌等，并充分揭示国债期货往复对本基金总体风险的影响以及 是否恰当既定的投资政策和投资处所等。 （十五）投资港股通标的股票联系公告 基金管理东谈主应当在基金年度诠释、基金中期诠释和基金季度诠释等依期诠释 和招募说明书等文献中裸露港股通标的股票的投资情况，包括诠释期末本基金在 香港地区证券商场的权益投资分散情况及按联系法律法则及中国证监会要求披 露港股通标的股票的投资明细等内容。若中国证监会对公开召募证券投资基金通 过沪港股票商场往复互联互通机制投资香港股票商场的信息裸露另有章程的，从 其章程。 （十六）中国证监会章程的其他信息。 六、信息裸露事务管理 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定极度部门及 高等管理东谈主员负责管理信息裸露事务。 基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当恰当中国证监会联系基金信息 裸露内容与格式准则等法律法则的章程。 基金托管东谈主应当按照联系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 招商基金管理有限公司 基金合同 基金依期诠释、更新的招募说明书、基金居品尊府摘抄、基金计帐诠释等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐明。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊裸露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的 基金信息，并保证联系报送信息的真确、准确、好意思满、实时。为强化投资者保护， 提高信息裸露劳动质地，基金管理东谈主应当自中国证监会章程之日起，按照中国证 监会章程向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介裸露信息，然而其他全球媒介不得早于指定媒介裸露信息，而况 在不同媒介上裸露归并信息的内容应当一致。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金浅薄投资操作的前提下，自主提高信息裸露劳动的质地。具体要求应当恰当中 国证监会及自律功令的联系章程。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计诠释、法律意见书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》停止后十年。 七、信息裸露文献的存放与查阅 照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规章程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 八、当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延裸露基金相 关信息： 财富价值时； 招商基金管理有限公司 基金合同 第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则和基 金合同章程的可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起见效，决议见效后依照《信息裸露办法》的联系章程在指定媒 介公告。 二、《基金合同》的停止事由 有下列情形之一的，经履行适当表率后，《基金合同》应当停止： 基金托管东谈主相连的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货联系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。 招商基金管理有限公司 基金合同 （1）《基金合同》停止情形出刻下，由基金财产计帐小组融合接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐诠释； （5）聘任司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐 诠释出具法律意见书； （6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而弗成实时变现的，计帐期限相应顺延）。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的系数合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余财富的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产计帐诠释经具有证券、期 货联系业务经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐诠释请示性公告登载在指定报刊上。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 招商基金管理有限公司 基金合同 招商基金管理有限公司 基金合同 第二十部分 违约背负 一、基金管理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》 等法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主造 成挫伤的，应当远离对各自的行动照章承担补偿背负；因共同行动给基金财产 或者基金份额持有东谈主变成挫伤的，应当承担连带补偿背负，对损失的补偿，仅 限于平直损失。 如发生下列情况，当事东谈主不错免责： 定算作或不算作而变成的损失等； 其它非基金管理东谈主、基金托管东谈主毛病变成的未必事故。 二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主 利益的前提下，《基金合同》或者赓续履行的应当赓续履行。非违约方当事东谈主在 职责范围内有义务实时采用必要的步履，退却损失的扩大。莫得采用适当步履 甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非违约方因退却损失扩 大而支拨的合理用度由违约方承担。 三、由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可逼迫的成分导致业务出现差错，基 金管理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采用必要、适当、合理的步履进行查验，然而 未能发现诞妄的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金管理东谈主和基金托管东谈主 罢免补偿背负。然而基金管理东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的步履放手或减 轻由此变成的影响。 招商基金管理有限公司 基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切 争议，如经友好协商未能处理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该 会那时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是结尾性的并对 各方当事东谈主具有管理力，仲裁费和讼师费由败诉方承担。 争议处理时期，《基金合同》当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚恳、发奋、 尽责地履行基金合同章程的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。 本《基金合同》受中国法律统带。 招商基金管理有限公司 基金合同 第二十二部分 基金合同的效力 《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间职权义务关系 的法律文献。 《基金合同》经基金管理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在募蚁合束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面阐明后见效。 《基金合同》的灵验期自其见效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。 《基金合同》自见效之日起对包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律管理力。 基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效力。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公气象和营业气象查阅。 招商基金管理有限公司 基金合同 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律法 规协商处理。
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