招商蓝筹精选股票A,招商蓝筹精选股票C: 招商蓝筹精选股票型证券投资基金基金合同(2025年5月26日纠正)
- 发布日期：2025-05-28 06:26 点击次数：99 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 招商基金料理有限公司 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 基金料理东谈主：招商基金料理有限公司 基金托管东谈主：中国银行股份有限公司 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 目 录 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第一部分 序言 一、坚毅本基金合同的主见、依据和原则 职权义务，法式基金运作。 典》”） 、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、 《公开募 集证券投资基金运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投 资基金销售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息表示料理办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、《公开召募通达式 证券投资基金流动性风险料理法则》 （以下简称“《流动性风险料理法则》”）和其 他筹商法律律例。 益。 二、基金合同是法则基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同终点他筹商法则享有职权、承担义务。 基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当 事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认和接受。 三、招商蓝筹精选股票型证券投资基金由基金料理东谈主依照《基金法》、基金 合同终点他筹商法则召募，并经中国证券监督料理委员会（以下简称“中国证监 会”）注册。 中国证监会对基金召募的注册并不标明其对本基金的投资价值和市集远景 作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金料理东谈主依照恪尽责守、赤诚信用、严慎起劲的原则料理和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当厚爱阅读基金招募诠释书、基金合同、基金家具贵府摘抄等信 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。 四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外皮露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有突破，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律律例的强制性法则不一致，应当以届时灵验的法律律例的法则为准。 六、本基金投资内地与香港股票市集来往互联互通机制允许买卖的法则范 围内的香港连结来往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会濒临 港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及来往法则等互异带来的特 有风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来往，且 对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇 率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下来往日不连 贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可日常来往，港 股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等，具体风险详见招募诠释书 “风险揭示”部分。 七、本基金可根据投资策略需要或不同建树地市集环境的变化，遴聘将部 分基金财富投资于港股通标的股票或遴聘不将基金财富投资于港股通标的股票， 基金财富并非势必投资港股通标的股票。 八、本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动甚 至出现较大损失的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险。 九、当本基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，基金料理东谈主履 行相应才略后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募诠释书的筹商章 节。侧袋机制实施时间，基金料理东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办理侧 袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并原谅本基金启用侧 袋机制时的特定风险。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充 股票型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验纠正和补充 更新 料摘抄》终点更新 售公告》 司法解释、行政规章以终点他对基金合同当事东谈主有不休力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其频频作念出 的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金信息表示料理办法》及颁布机关对其频频作念出 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 的纠正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其频频作念出的纠正 机关对其频频作念出的纠正 员会 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经筹商政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投而已理办法》及联系法律律例法则使用来自境外的资金进 行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格 境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 金份额发售、申购、赎回、调整、转托管、依期定额投资及提供基金来往账户信 息查询等步履 会法则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售劳动 契约，办理基金销售业务的机构 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等 限公司或接受招商基金料理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额终点变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调整、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳跃 3 个月 通达日 本基金参与港股通来往且该责任日为非港股通来往日时，则基金料理东谈主可根据实 际情况决定本基金是否通达申购、赎回及调整业务，具体以届时提前发布的公告 为准） 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告法则的条件，央求将其持有基金料理东谈主料理的某一基金的基金份额调整为基金 料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金调整中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调整中转入 央求份额总额后的余额）跳跃上一日基金总份额的 10% 行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项终点他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息表示办法》法则的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 同，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份 额分设不同的基金代码，并分手计较、公布基金份额净值 本类别基金财富入网提销售劳动费的基金份额 本类别基金财富入网提销售劳动费的基金份额 基金份额持有东谈主劳动的用度 以合理价钱给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅达受 限的新股及非公诱导行股票、财富维持证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 来往的债券等 值的方式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损 害并得到公谈对待 来往所分手和香港连结来往整个限公司（以下简称“香港连结来往所”）建立技 术链接，使内地和香港投资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖法则范围内的 对方来往所上市的股票。内地与香港股票市集来往互联互通机制包括沪港股票市 场来往互联互通机制（以下简称“沪港通”）和深港股票市集来往互联互通机制 （以下简称“深港通”） 所、深圳证券来往所或经中国证监会认同的机构确立的证券来往劳动公司，向香 港连结来往整个限公司进行申报，买卖沪港通、深港通法则范围内的香港连结交 易所上市的股票 进行处置计帐，主见在于灵验阻碍并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 流动性风险料理用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，迥殊账户称 为侧袋账户 致公允价值存在紧要不祥情味的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在紧要不祥情味的财富；（三）其他财富价值存在紧要不确 定性的财富 事件 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称号 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 二、基金的类别 股票型证券投资基金 三、基金的运作方式 契约型通达式 四、基金的投资标的 在严格抑遏风险、保证基金财富流动性的前提下，通过对优质企业的全面深 入研究，精选蓝筹股主题的优质上市公司，共享其在中国经济增长的大布景下的 可不绝性增长，力求终了基金财富的恒久幽闲升值。 五、基金的最低召募份额总额 本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。 六、基金份额面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。 本基金A类基金份额的认购费率按招募诠释书的法则实行，C类基金份额不 收取认购费。 七、基金存续期限 不依期 八、基金份额的类别 本基金根据认购费、申购费、销售劳动费收取方式的不同，将基金份额分为 不同的类别。收取认购、申购用度，但不从本类别基金财富入网提销售劳动费的 基金份额，称为 A 类基金份额；不收取认购、申购用度，但从本类别基金财富 入网提销售劳动费的基金份额，称为 C 类基金份额。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分手树立代码。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分手计较并公告基金份额净值。 投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之 间不得相互调整。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 在不违犯法律律例、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无本色性不 利影响的情况下，根据基金践诺运作情况，在履行顺应才略后，基金料理东谈主可停 止某类基金份额的销售、调低某类基金份额的费率水平、或者加多新的基金份额 类别等，此项调整无需召开基金份额持有东谈主大会，但调整实施前基金料理东谈主需及 时公告并报中国证监会备案。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。 通过各销售机构的基金销售网点公诱导售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金料理东谈主届时发布的调整销售机构的联系公告。 顺应法律律例法则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 二、基金份额的认购 本基金 A 类基金份额在认购时收取认购用度，C 类基金份额不收取认购费 用。本基金 A 类基金份额的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募诠释书中列 示。基金认购用度不列入基金财产。 灵验认购款项在召募时间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。 基金认购份额具体的计较方法在招募诠释书中列示。 认购份额的计较保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分舍去，舍去部 分归入基金财产。 基金销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定告捷，而仅代表销售机 构照实汲取到认购央求。认购的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购央求 及认购份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当职权。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募诠释书或联系公告。 体限制和处理方法请参看招募诠释书或联系公告。 笔认购央求单独计较，认购央求一领受理不得取销。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基 金召募期届满或基金料理东谈主依据法律律例及招募诠释书不错决定住手基金发售， 并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资讲演之日起 10 日内，向中国 证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基 金料理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。 基金料理东谈主应将基金召募时间召募的资金存入迥殊账户，在基金召募步履收尾前， 任何东谈主不得动用。 二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式 若是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列累赘： 期活期进款利息； 基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和财富边界 《基金合同》奏效后，连气儿 20 个责任日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金料理东谈主应当在依期讲演中给以 表示；连气儿 60 个责任日出现前述情形的，基金料理东谈主应当在 10 个责任日内向中 国证监会讲演并提倡科罚决策，如不绝运作、调整运作方式、与其他基金合并或 者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决。 法律律例或中国证监会另有法则时，从其法则。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回风物 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主 在招募诠释书或其他联系公告中列明。基金料理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风物或按销售机构提供 的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的通达日实时刻 投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往 所、深圳证券来往所的日常来往日的来往时刻，若本基金参与港股通来往且该工 作日为非港股通来往日时，则基金料理东谈主可根据践诺情况决定本基金是否通达申 购、赎回及调整业务，具体以届时提前发布的公告为准。但基金料理东谈主根据法律 律例、中国证监会的要求或本基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来往市集、证券/期货来往所来往时 间变更、港股通来往法则变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金料理东谈主将视 情况对前述通达日及通达时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息表示 办法》的筹商法则在法则媒介上公告。 基金料理东谈主可根据践诺情况照章决定本基金启动办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购启动公告中法则。 基金料理东谈主自基金合同奏效之日起不跳跃 3 个月启动办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回启动公告中法则。 在详情申购启动与赎回启动时刻后，基金料理东谈主应在申购、赎回通达日前依 照《信息表示办法》的筹商法则在法则媒介上公告申购与赎回的启动时刻。 基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调整。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提倡申购、赎回或调整 央求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回或调整价钱为下一通达日基 金份额申购、赎回或调整的价钱。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行计较； 纪律进行律例赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。 基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金料理东谈主 必须在新法则启动实施前依照《信息表示办法》的筹商法则在法则媒介上公告。 四、申购与赎回的才略 投资东谈主必须根据销售机构法则的才略，在通达日的具体业务办理时刻内提倡 申购或赎回的央求。 投资者在申购基金份额时须按销售机构法则的方式备足申购资金，投资者在 提交赎回央求时，必须有豪阔的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回央求无 效而不予受理。 投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理 法则等在恪守基金合同和招募诠释书道则的前提下，以各销售机构的具体法则为 准。 投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。 基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时， 赎复活效。投资者赎回央求奏效后，基金料理东谈主将通过基金登记机构终点联系基 金销售机构在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。遇证券/期货来往所或来往 市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金料理东谈主 及基金托管东谈主所能抑遏的要素影响业务处理经落伍，赎回款项顺延至下一个责任 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 日划出。在发生大批赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同筹商要求处理。 基金料理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述业务办理时刻进行调整， 并提前公告。 基金料理东谈主应以来往时刻收尾前受理灵验申购和赎回央求确本日算作申购 或赎回央求日（T 日），在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的 灵验性进行阐述。T 日提交的灵验央求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销 售网点柜台或以销售机构法则的其他方式查询央求的阐述情况。若申购不告捷或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。如联系法律律例以及中国证监会另有法则， 则照章则实行。 基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定告捷，而仅代表销 售机构照实汲取到央求。申购、赎回央求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对 于申购、赎回央求及基金份额的阐述情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权 利，不然，由于投资东谈主的舛讹产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。 基金料理东谈主可在法律律例允许的范围内、在分歧基金份额持有东谈主利益形成损 害的前提下，对上述业务的办理时刻、方式等法则进行调整。基金料理东谈主应在新 法则启动实施前按照《信息表示办法》的筹商法则在法则媒介公告。 五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，也不错对基金的总边界进行限制，具体法则请参见招募诠释书 或联系公告。 体法则请参见招募诠释书或联系公告。 申购金额上限，具体法则请参见招募诠释书或联系公告。 基金料理东谈主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 断绝大额申购、暂停基金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权 益。基金料理东谈主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采选上述步履对基金边界 给以抑遏。具体见基金料理东谈主联系公告。 份额的数目限制。基金料理东谈主必须在调整前依照《信息表示办法》的筹商法则 在法则媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用度终点用途 公布基金份额净值。本基金各类基金份额净值的计较，均保留到少许点后 4 位， 少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各类 基金份额的基金份额净值在本日收市后计较，并按照基金合同的约定进行公告。 遇特殊情况，经履行顺应才略，不错顺应蔓延计较或公告。如联系法律律例以及 中国证监会另有法则，则照章则实行。 诠释书》。本基金的申购费率由基金料理东谈主决定，并在招募诠释书或联系公告中 列示。某类基金份额申购的灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金 份额净值，灵验份额单元为份，上述计较结果均按舍去余数方法，保留到少许点 后 2 位，舍去部分归入基金财产。 本基金的赎回费率由基金料理东谈主决定，并在招募诠释书或联系公告中列示。某 类基金份额的赎回金额为按践诺阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额的 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按舍去尾 数方法，保留到少许点后 2 位，舍去部分归入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律律例设定，具体 见招募诠释书的法则，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续 费。其中，宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 份额的赎回费率、赎回金额具体的计较方法和收费方式由基金料理东谈主根据基金合 同的法则详情，并在招募诠释书或联系公告中列示。基金料理东谈主不错根据《基金 合同》的约定在不违犯法律律例的范围内、且对基金份额持有东谈主无本色不利影响 的前提下调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息表示办法》的筹商法则在法则媒介上公告。 现存基金份额持有东谈主无本色性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销计 划，针对投资东谈主依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履时间，按相 关监管部门要求履行必要手续后，基金料理东谈主不错在法律律例允许的范围内顺应 调低本基金的申购费率和赎回费率，并进行公告。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作法式奉命联系法律律例以及 监管部门、自律法则的法则。 七、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金料理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 法计较当日基金财富净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不祥情味时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 份额的比例达到或者跳跃 50%，或者变相覆盖 50%集结度的情形。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 证券来往劳动公司等机构认定的来往荒谬情况并决定暂停提供部分或者一齐港 股通劳动，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集来往互联互通机制进行 日常来往的情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定 暂停接受投资东谈主申购央求时，基金料理东谈主应当根据筹商法则在法则媒介上刊登 暂停申购公告。若是投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还 给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金料理东谈主应实时还原申购业务的办理。 八、暂停接受赎回央求或减慢支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎 回款项： 法计较当日基金财富净值。 格且接纳估值技能仍导致公允价值存在紧要不祥情味时，经与基金托管东谈主协商 阐述后，基金料理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。 或者一齐港股通劳动，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集来往互联互 通机制进行日常来往的情形。 发生上述除第 4 项外的情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受赎回央求或延 缓支付赎回款项时，基金料理东谈主应按法则报中国证监会备案，已阐述的赎回申 请，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，未支付部分可宽限支付。 若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系要求处理。在暂停赎回的情况 摈斥时，基金料理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 九、大批赎回的情形及处理方式 若本基金单个通达日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总额加上基 金调整中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调整中转入央求份 额总额后的余额）跳跃前一日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。 当基金出现大批赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的财富组合景况决 定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。 （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有智力支付投资东谈主的一齐赎回央求时， 按日常赎回才略实行。 （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有艰难或认 为因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提 下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回 央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将 自动转入下一个通达日连续赎回，直到一齐赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一通达日赎回央求一 并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东谈主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。 （3）当本基金出现大批赎回时且基金料理东谈主决定部分宽限赎回的，在单个 基金份额持有东谈主赎回央求跳跃前一日基金总份额 10%的情形下，基金料理东谈主认 为支付该基金份额持有东谈主的一齐赎回央求有艰难或者因支付该基金份额持有东谈主 的一齐赎回央求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大波动时，可 以对该基金份额持有东谈主的赎回央求跳跃前一日基金总份额 10%的部分进行宽限 办理。对于其余当日未宽限办理的赎回央求，应当按单个账户未宽限办理的赎 回央求量占未宽限办理的赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额。对 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回央求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个通达日连续赎回，直到一齐赎回为止；遴聘 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一 通达日赎回央求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础计 算赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作 明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔 赎回最低份额的限制。 （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生大批赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；仍是接受的赎回央求不错减慢 支付赎回款项，但不得跳跃 20 个责任日，并应当在法则媒介上进行公告。 当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募诠释书道则的其他方式在 3 个来往日内文书基金份额持有东谈主，诠释筹商处理方 法，并在 2 日内在法则媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 《信息表示办法》的筹商法则，在法则媒介上刊登基金重新通达申购或赎回公告； 也不错根据践诺情况在暂停公告中明确重新通达申购或赎回的时刻，届时不再另 行发布重新通达的公告。 十一、基金调整 基金料理东谈主不错根据联系法律律例以及本基金合同的法则决定开办本基金 与基金料理东谈主料理的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费， 联系法则由基金料理东谈主届时根据联系法律律例及本基金合同的法则制定并公告， 并提前文书基金托管东谈主与联系机构。 十二、基金的非来往过户 基金的非来往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非来往过户以及登记机构认同、顺应法律律例的其它非来往过户。无论 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。 承袭是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据奏效司法文牍将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系贵府，对于顺应条件的非来往过户央求按基金登记机 构的法则办理，并按基金登记机构法则的尺度收费。 十三、基金的转托管 基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法则的尺度收取转托管费。 若是出现基金料理东谈主、登记机构、办理转托管的销售机构因技能系统性能限 制或其它合理原因，不错暂停该业务或者断绝基金份额持有东谈主的转托管央求。 十四、依期定额投资规画 基金料理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资规画，具体法则由基金料理东谈主另 行法则。投资东谈主在办理依期定额投资规画时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金料理东谈主在联系公告或更新的招募诠释书中所法则的依期定 额投资规画最低申购金额。 十五、基金的冻结、解冻和其他业务 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、顺应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。法 律律例或监管部门另有法则的除外。 如联系法律律例允许，并在分歧基金份额持有东谈主权益产生本色性不利影响的 情形下，基金料理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金料理东谈主将制 定和实施相应的业务法则。 十六、基金份额的转让 根据届时灵验的筹商法律律例和政策的法则，本基金不错以除申购、赎回以 外的其他来往方式进行转让。 十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募诠释书或联系公 告。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务 一、基金料理东谈主 （一） 基金料理东谈主简况 称号：招商基金料理有限公司 住所：深圳市福田区深南正途 7088 号 法定代表东谈主：王小青 确立日历：2002 年 12 月 27 日 批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督料理委员会证监基金字 2002100 号 组织时事：有限累赘公司 注册老本：13.1 亿元东谈主民币 存续期限：不绝规画 筹商电话：（0755）83199596 （二） 基金料理东谈主的职权与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用 并料理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律律例法则或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照法则召集基金份额持有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及筹商法律法则监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违犯了《基金合同》及国度筹商法律法则，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采选必要步履保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 理； （9）担任或寄托其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》法则的用度； （10）依据《基金合同》及筹商法律法则决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调整申 请； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司期骗鼓动职权，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的职权； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金料理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼职权或者 实施其他法律步履； （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或 其他为基金提供劳动的外部机构； （16）在顺应筹商法律、律例的前提下，制订和调整筹商基金认购、申购、 赎回、调整和非来往过户等业务法则； （17）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》奏效之日起，以赤诚信用、严慎起劲的原则料理和运 用基金财产； （4）配备豪阔的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的规画方式料理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互孤独，对所料理的不同基金分手 料理，分手记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》终点他筹商法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 （8）采选顺应合理的步履使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的法则，按筹商法则计较并公告基金净值信息， 详情基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲演； （10）编制季度、中期和年度基金讲演； （11）严格按照《基金法》、 《基金合同》终点他筹商法则，履行信息表示及 讲小说务； （12）保守基金贸易奥密，不泄露基金投资规画、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》终点他筹商法则另有法则外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照料人提供劳动需要提供的情况除外； （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益； （14）按法则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》终点他筹商法则召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按法则保存基金财产料理业务步履的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵府，保存期限不低于法律律例法则的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在法则时刻发出，况兼 保证投资者或者按照《基金合同》法则的时刻和方式，随时查阅到与基金筹商的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到筹商贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分拨； （19）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会 并文书基金托管东谈主； （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿累赘，其抵偿累赘不因其退任而免除； （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务，基 金托管东谈主违犯《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额持有 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金料理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理筹商基 金事务的步履承担累赘； （23）以基金料理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼职权或实施其 他法律步履； （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金料理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （27）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东谈主 （一） 基金托管东谈主简况 称号：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：葛海蛟 成立地间：1983 年 10 月 31 日 组织时事：股份有限公司 注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 存续时间：不绝规画 基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于： （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的法则安全 督察基金财产； （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例法则或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违犯《基 金合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 情形，应申报中国证监会，并采选必要步履保护基金投资者的利益； （4）根据联系市集法则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券来往资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会； （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主； （7）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于： （1）以赤诚信用、起劲尽责的原则持有并安全督察基金财产； （2）确立迥殊的基金托管部门，具有顺应要求的营业风物，配备豪阔的、 及格的纯熟基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤独；对所托管的不同的基金分手树立账户，孤独核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面相互孤独； （4）除依据《基金法》、《基金合同》终点他筹商法则外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； （5）督察由基金料理东谈主代表基金签订的与基金筹商的紧要合同及筹商凭证； （6）按法则开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金贸易奥密，除《基金法》、《基金合同》终点他筹商法则另有 法则外，在基金信息公开表示前给以守秘，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照料人提供劳动需要提供的 情况除外； （8）复核、审查基金料理东谈主计较的基金财富净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务步履筹商的信息表示事项； （10）对基金财务司帐讲演、季度、中期和年度基金讲演出具观点，诠释基 金料理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；若是基金 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 料理东谈主有未实行《基金合同》法则的步履，还应当诠释基金托管东谈主是否采选了适 当的步履； （11）保存基金托管业务步履的纪录、账册、报表和其他联系贵府，保存期 限不低于法律律例法则的最低期限； （12）从基金料理东谈主或其寄托的登记机构处汲取并保存基金份额持有东谈主名册； （13）按法则制作联系账册并与基金料理东谈主查对； （14）依据基金料理东谈主的指示或筹商法则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、 《基金合同》终点他筹商法则，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金料理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按照法律律例和《基金合同》的法则监督基金料理东谈主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分拨； （18）濒临斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时讲演中国证监会 和银行业监督料理机构，并文书基金料理东谈主； （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿累赘，其抵偿 累赘不因其退任而免除； （20）按法则监督基金料理东谈主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义 务，基金料理东谈主因违犯《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金料理东谈主追偿； （21）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额持有东谈主 基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主 和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有 东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。 除法律律例另有法则或基金合同另有约定外，吞并类别的每份基金份额具有 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者央求赎回其持有的基金份额； （4）按照法则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会； （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项期骗表决权； （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府； （7）监督基金料理东谈主的投资运作； （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金劳动机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于： （1）厚爱阅读并恪守《基金合同》、招募诠释书、基金家具贵府摘抄等信 息表示文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）原谅基金信息表示，实时期骗职权和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所法则的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》隔断的 有限累赘； （6）不从事任何有损基金终点他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履； （7）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议； （8）返还在基金来往过程中因任何原因获取的欠妥得利； （9）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第八部分 基金份额持有东谈主大会 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有法则或基金合同另 有约定外，基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额持有东谈主大会未确立日常机构，若改日本基金份额持有东谈主大会成立 日常机构，则按照届时灵验的法律律例的法则实行。 一、召开事由 要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会： （1）隔断《基金合同》； （2）更换基金料理东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）调整基金运作方式； （5）调整基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬报尺度或提高销售劳动费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资标的、范围或策略； （9）变更基金份额持有东谈主大会才略； （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会； （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 无本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会： （1）法律律例要求加多的基金用度的收取； 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 （2）调整基金的申购费率、调低赎回费率及销售劳动费率或变更收费方式； （3）调整本基金的基金份额类别树立或住手现存类别基金份额的销售等； （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本色性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化； （6）基金料理东谈主、销售机构、登记机构调整筹商基金认购、申购、赎回、 调整、非来往过户、转托管等业务的法则； （7）基金推出新业务或劳动； （8）按照法律律例和《基金合同》法则不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。 二、会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 提倡书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之 日起 60 日内召开并文书基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提倡书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向 基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面文书提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管 东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金料理东谈主，基 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 金料理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主皆不召集或在法则时刻内未 能作出版面回复的，单独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主依 法自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、搅扰。 益登记日。 三、召开基金份额持有东谈主大会的文书时刻、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东谈主大默契知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时刻、地点和会议时事； （2）会议拟审议的事项、议事才略和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； （4）授权寄托讲授的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和地点； （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 中诠释本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关终点联 系方式和筹商东谈主、表决观点寄交的截止时刻和收取方式。 决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金料理东谈主 到指定地点对表决观点的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文书基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的计票进行监督的，不影响表决观点 的计票效率。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 四、基金份额持有东谈主出席会议的方式 基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 持有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授顺应法律律例、《基金合 同》和会议文书的法则，况兼持有基金份额的凭证与基金料理东谈主理有的登记贵府 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时事或大默契知载明的其他时事在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大默契知载明的其他时事进行表决。 在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内连 续公布联系辅导性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文书法则的方式收取基金份额持有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 文书不参加收取表决观点的，不影响表决效率； 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 （3）本东谈主平直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决观点或授权他东谈主代表出具 表决观点； （4）上述第（3）项中平直出具表决观点的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决观点的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决观点的 代理东谈主出具的寄托东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲授符 正当律律例、《基金合同》和会议文书的法则，并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、汇集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东谈主详情并在会议文书中列明。 面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文书中列明。 五、议事内容与才略 议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会商酌的其他事项。 基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，起先由大会主理东谈主按照下列第七条法则才略详情和公 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主 算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效率。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份讲授文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，起先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以 终点决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有法则或基 金合同另有约定外，调整基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托管东谈主、隔断 《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过方为灵验。 基金份额持有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。 采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄讲授，不然提交 顺应会议文书中法则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 顺应会议文书法则的表决观点视为灵验表决，表决观点蒙胧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决观点的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 七、计票 （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议启动 后告示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。 （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。 （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主理东谈主应当就地公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效率。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 八、奏效与公告 基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。 基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息表示办法》的筹商法则在 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 法则媒介上公告。若是接纳通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议 时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行奏效的基金份额持有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有不休力。 九、实施侧袋机制时间基金份额持有东谈主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分手持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施时间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 的，应分手由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，吞并类别账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额 无表决权。 侧袋机制实施时间，对于基金份额持有东谈主大会的联系法则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得法则的适用上文联系约定。 十、本部分对于基金份额持有东谈主大会的召开事由、召开条件、议事才略和表 决条件等内容，但凡平直援用法律律例或监管法则的部分，如法律律例或监管规 定修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前 公告后可平直对该部安分容进行修改或调整，无需召开基金份额持有东谈主大会。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第九部分 基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和才略 一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责隔断的情形 （一）基金料理东谈主职责隔断的情形 有下列情形之一的，基金料理东谈主职责隔断： （二）基金托管东谈主职责隔断的情形 有下列情形之一的，基金托管东谈主职责隔断： 二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换才略 （一）基金料理东谈主的更换才略 的基金料理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金料理东谈主； 持有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的筹商法则在法则媒介公告； 料，实时向临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主办理基金料理业务的打法手续，临 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主应实时汲取。临时基金料理东谈主或新任基金料理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金料理东谈主筹商的称号字样。 （二）基金托管东谈主的更换才略 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东谈主； 持有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的筹商法则在法则媒介公告； 贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的打法手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时汲取。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主与基金料理东谈主查对 基金财富总值和基金财富净值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计 用度由基金财产承担。 （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和才略。 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管东谈主； 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议奏效后依照《信息表示办法》的筹商法则在法则 媒介上连结公告。 三、新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主汲取基金料理业务，或新任基金托管 东谈主或临时基金托管东谈主汲取基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东谈主或原任基 金托管东谈主应依据法律律例和基金合同的法则连续履行联系职责，并保证不作念出对 基金份额持有东谈主的利益形成毁伤的步履。原任基金料理东谈主或原任基金托管东谈主在继 续履行联系职责时间，仍有权按照本基金合同的法则收取基金料理费或基金托管 费。 四、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和才略的约定，但凡平直 援用法律律例或监管法则的部分，如将来法律律例或监管法则修改导致联系内容 被取消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对相 应内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、 《基金合同》终点他筹商法则坚毅 托管契约，基金托作事宜以托管契约约定为准。 坚毅托管契约的主见是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计较、收益分拨、信息表示及相互监督等联系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金的份额登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，万生实盘具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主寄托的其他顺应条件的机构 办理。基金料理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代 理契约，以明确基金料理东谈主和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、 计帐及基金来往阐述、披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 三、基金登记机构的职权 基金登记机构享有以下职权： 关法则于启动实施前在法则媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿累赘，但司法强制检讨情形及法律 律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的劳动； 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资标的 在严格抑遏风险、保证基金财富流动性的前提下，通过对优质企业的全面深 入研究，精选蓝筹股主题的优质上市公司，共享其在中国经济增长的大布景下的 可不绝性增长，力求终了基金财富的恒久幽闲升值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票和存托凭证（包括主板、中小板、创业板终点他中国证监会允许基金投资的 股票和存托凭证）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、 企业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府 维持机构债、政府维持债券、所在政府债、可调整债券、可分离来往可转债、可 交换债券终点他中国证监会允许投资的债券）、财富维持证券、债券回购、同行 存单、银行进款、货币市集用具、股指期货、国债期货、股票期权，以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须顺应中国证监会的联系法则。 本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定参与融资业务。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行顺应 才略后，不错将其纳入投资范围。 本基金投资组合中股票、存托凭证投资比例为基金财富的 80%-95%，其中 港股通标的股票投资比例不跳跃本基金股票财富的 50%。本基金主要投资于蓝筹 股主题的上市公司股票、存托凭证，投资于蓝筹股主题的上市公司股票、存托凭 证不低于非现款基金财富的 80%。本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，应当保持不低于基金财富 净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权终点他金融用具的 投资比例依照法律律例或监管机构的法则实行。 本基金可根据投资策略需要或不同建树地市集环境的变化，遴聘将部分基金 财富投资于港股通标的股票或遴聘不将基金财富投资于港股通标的股票，基金资 产并非势必投资港股通标的股票。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 若是法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的法则为准。 三、投资策略 （一）大类财富建树策略 本基金通过定性与定量相联结的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，对 证券市集当期的系统性风险以及可料念念的改日时期内各大类财富的预期风险和 预期收益率进行分析评估，在基金合同以及法律律例所允许的范围内，制定本基 金在股票、存托凭证、债券、现款等财富之间的建树比例、调整原则和调整范围， 在保持总体风险水平相对幽闲的基础上，力求投资组合的幽闲升值。此外，本基 金将不绝地进行依期与不依期的财富建树风险监控，当令地作念出相应的调整。 （二）股票投资策略 本基金所称的蓝筹股主题上市公司是指公司在行业内处于起先地位，市集占 有率较高，市集竞争智力在行业中具有较强上风的公司，餍足以下条件之一的公 司皆不错纳入本基金所指的蓝筹股主题： （1）市值在市集前二分之一、功绩优良的公司； （2）畴昔三年中有两年或以上现款分成比例高于市集平均值的公司； （3）在细分行业边界中业务边界位于行业前三分之一的企业。 本基金主要采选从上至下与从下到上相联结的选股策略，通过定量分析和定 性分析相联结的方法挖掘优质蓝筹股主题上市公司，筛选其中安全角落较高的个 股构建投资组合。 （1）使用定量分析的方法，通过财务和运营数据进行企业价值评估，初步 筛选出具备上风的股票算作备选投资标的。本基金主要从盈利智力、成长智力以 及估值水对等方面对股票进行考量。 盈利智力方面，本基金主要通过净财富收益率（ROE）、毛利率、净利率、 EBITDA/主营业务收入等打算分析评估上市公司创造利润的智力； 成长智力方面，本基金主要通过 EPS 增长率和主营业务收入增长率等打算 分析评估上市公司改日的盈利增长速率； 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 估值水平方面，本基金主要通过市盈率（P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比 率（PEG）、解放现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业价值/EBITDA 等打算分析 评估股票的估值是否有招引力。 （2）在定量分析的基础上，基金料理东谈主将深切调研上市公司，并基于公司 治理、公司发展策略、基本面变化、竞争上风、料理水平、估值比拟和行业景气 度趋势等要害要素，评估上市公司的中恒久发展远景、成长性和中枢竞争力，进 一步优化备选投资标的。 （1） 本基金所投资香港市集股票标的除适用上述股票投资策略外，还需原谅： 香港股票市集轨制与大陆股票市集存在的互异对股票投资价值的影响，比如行业 漫衍、来往轨制、市集流动性、投资者结构、市集波动性、涨跌停限制、估值与 盈利酬报等方面；（2）东谈主民币与港币之间的汇兑比率变化情况。 （三）债券投资策略 本基金接纳的债券投资策略包括：久期策略、收益率弧线策略、个券遴聘策 略和信用策略等，对于可调整公司债等特殊品种，将根据其本性采选相应的投资 策略。 根据国表里的宏不雅经济形势、经济周期、国度的货币政策、汇率政策等经济 要素，对改日利率走势作念出臆测，并详情本基金投资组合久期的瑕瑜。 收益率弧线的体式变化是判断市集举座走向的一个伏击依据，本基金将据此 调整组合长、中、短期债券的搭配，并进行动态调整。 通过分析单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进度，联结信用 等第、流动性、遴聘权要求、税赋本性等要素，详情其投资价值，遴聘订价合理 或价值被低估的债券进行投资。 通过主动承担限制的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果， 联结对近似债券信用利差的分析以及对改日信用利差走势的判断，遴聘信用利差 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 被高估、改日信用利差可能下降的信用债进行投资。 由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转 债相对价值分析策略通过分析不同市集环境下其股性和债性的相对价值，把抓可 转债的价值走向，遴聘相应券种，从而获取较高投资收益。 （四）金融繁衍品投资策略 本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为主见，主要遴聘 流动性好、来往活跃的股指期货合约。通过对股指期货的投资，终了料理市集风 险和改善投资组合风险收益本性的主见。 本基金参与国债期货投资是为了灵验抑遏债券市集的系统性风险，本基金将 根据风险料理原则，以套期保值为主要主见，限制运用国债期货提高投资组合运 作效果。在国债期货投资过程中，基金料理东谈主通过对宏不雅经济和利率市集走势的 分析与判断，并充分商酌国债期货的收益性、流动性及风险特征，通过财富建树， 严慎进行投资，以调整债券组合的久期，缩小投资组合的举座风险。 股票期权为本基金赞助性投资用具。股票期权的投资原则为故意于基金财富 升值、抑遏下落风险、终了保值和锁定收益。 （五）财富维持证券投资策略 在抑遏风险的前提下，本基金对财富维持证券从五个方面轮廓订价，遴聘低 估的品种进行投资。五个方面包括信用要素、流动性要素、利率要素、税收要素 和提前还款要素。而当前的信用要素是需要重心商酌的要素。 （六）参与融资业务的投资策略 为了更好地终了投资标的，在轮廓商酌预期风险、收益、流动性等要素的基 础上，本基金可参与融资业务。 （七）存托凭证投资策略 在抑遏风险的前提下，本基金将根据本基金的投资标的和股票投资策略，基 于对基础证券投资价值的深切研究判断，进行存托凭证的投资。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 改日，跟着市集的发展和基金料理运作的需要，基金料理东谈主不错在不改变投 资标的的前提下，奉命法律律例的法则，在履行顺应才略后，相应调整或更新投 资策略，并在招募诠释书更新中公告。 四、投资限制 基金的投资组合应奉命以下限制： （1）本基金股票、存托凭证投资占基金财富的比例为 80%-95%，其中港股 通标的股票投资比例不跳跃本基金股票财富的 50%；投资于蓝筹股主题的上市公 司股票、存托凭证财富占非现款基金财富的比例不低于 80%； （2）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证，吞并家公司在境内和 香港同期上市的 A 股和 H 股合并计较），其市值不跳跃基金财富净值的 10%； （3）本基金料理东谈主料理的一齐基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证， 吞并家公司在境内和香港同期上市的 A 股和 H 股合并计较），不跳跃该证券的 （4）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各类财富维持证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10%； （5）本基金持有的一齐财富维持证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%； （6）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）财富维持证券的比例，不得超 过该财富维持证券边界的 10%； （7）本基金料理东谈主料理的一齐基金投资于吞并原始权益东谈主的各类财富维持 证券，不得跳跃其各类财富维持证券整个边界的 10%； （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富维持证 券。基金持有财富维持证券时间，若是其信用等第下降、不再顺应投资尺度，应 在评级讲演发布之日起 3 个月内给以一齐卖出； （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （10）本基金过问世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基 金财富净值的 40%；过问世界银行间同行市集进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 （11）本基金在职何来往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金财富净值的 10%；在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超 过基金持有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期 货合约价值，整个（轧差计较）应当顺应基金合同对于股票投资比例的筹商约定； 在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交 易日基金财富净值的 20%； （12）本基金在职何来往日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃 基金财富净值的 15%；在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得超 过基金持有的债券总市值的 30%；基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当顺应基 金合同对于债券投资比例的筹商约定；在职何来往日内来往（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得跳跃上一来往日基金财富净值的 30%； （13）在职何来往日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、财富维持证券、买入返售金融财富（不含质 押式回购）等； （14）本基金每个来往日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的来往保证金后，应当保持不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年 以内的政府债券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； （15）本基金料理东谈主料理的一齐通达式基金（包括通达式基金以及处于通达 期的依期通达基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得跳跃该上市公司 可畅达股票的 15%；本基金料理东谈主料理的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的 可畅达股票，不得跳跃该上市公司可畅达股票的 30%； （16）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得跳跃本基金财富净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金料理东谈主之 外的要素甚至基金不顺应该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 保持一致； （18）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%； （19）本基金参与融资业务的，每个来往日日终，本基金持有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%； （20）本基金参与股票期权来往的，恪守以下投资限制：基金因未平仓的期 权合约支付和收取的职权金总额不得跳跃基金财富净值的 10%；开仓卖出认购期 权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的全额 现款或来往所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面 值不得跳跃基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数计较； （21）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（8）、（14）、（16）、（17）情形之外，因证券、期货市集波动、证券 刊行东谈主合并、基金边界变动等基金料理东谈主之外的要素甚至基金投资比例不顺应上 述法则投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来往日内进行调整，但中国证监会 法则的特殊情形除外。 基金料理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应 本基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同奏效之 日起启动。 若是法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的法则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 料理东谈主在履行顺应才略后，则本基金投资不再受联系限制。 为贵重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履： （1）承销证券； （2）违犯法则向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽累赘的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法则的除外； （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱终点他不方正的证券来往步履； 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 （7）法律、行政律例和中国证监会法则圮绝的其他步履。 基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主终点控股鼓动、践诺 抑遏东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当顺应基金的投资标的和投资策略，奉命基金份 额持有东谈主利益优先原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实行。联系来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例给以表示。紧要关联来往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。 法律律例或监管部门取消或变更上述圮绝性法则，如适用于本基金，基金管 理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并履行顺应才略后，则本基金投资不再受联系限制 或按变更后的法则实行。 五、功绩比拟基准 本基金的功绩比拟基准为：沪深 300 指数收益率*50%+恒生轮廓指数收益率 (经汇率调整后)*30%+中国东谈主民银行东谈主民币活期进款利率（税后）*20% 沪深 300 指数由沪深市集中边界大、流动性好的最具代表性的 300 只证券组 成，以响应沪深市集上市公司证券的举座进展。恒生轮廓指数由恒生指数有限公 司编制及发布，是响应香港股市价钱走势最有影响的股价指数。选用上述指数作 为功绩比拟基准能客不雅合理地响应本基金风险收益特征。 若是今后法律律例发生变化，或者有更巨擘的、或愈加稳妥用于本基金的业 绩比拟基准，以及若是改日指数发布机构不再公布上述指数、改变指数称号、上 述指数被其他指数替代或由于指数编制方法等紧要变更导致上述指数不宜连续 算作功绩比拟基准，经与基金托管东谈主协商一致，按照监管部门要求履行联系才略 后，本基金料理东谈主可变更功绩比拟基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大 会。 六、风险收益特征 本基金是股票型基金，预期收益和预期风险高于货币市集基金和债券型基 金。 本基金财富投资于港股通标的股票，会濒临港股通机制下因投资环境、投 资标的、市集轨制以及来往法则等互异带来的私有风险，包括港股市集股价波 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来往，且对个股不设涨跌幅限制，港股 股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金 的投资收益形成损失）、港股通机制下来往日不连贯可能带来的风险（在内地开 市香港休市的情形下，港股通不可日常来往，港股不可实时卖出，可能带来一 定的流动性风险）等。 七、基金料理东谈主代表基金期骗鼓动或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问司帐师事 务所观点后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。 侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施才略、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募诠释书的法则。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金财富总值 基金财富总值是指基金领有的各类有价证券、银行进款本息、基金应收款项 终点他财富的价值总和。 二、基金财富净值 基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据联系法律律例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以终点他基金财产账户相孤独。 四、基金财产的督察和刑事累赘 本基金财产孤独于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律累赘，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律律例和《基金合同》的法则刑事累赘外，基金财产不得被处 分。 基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第十四部分 基金财富估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券来往风物的来往日以及国度法律律例 法则需要对外皮露基金净值的非来往日。 二、估值对象 基金所领有的股票、存托凭证、债券、财富维持证券、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。 三、估值原则 基金料理东谈主在详情联系金融财富和金融欠债的公允价值时，应顺应《企业会 计准则》、监管部门筹商法则。 （一）对存在活跃市集且或者获取交流财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近来往日的报价详情公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近来往日的报价不可真是响应公允价值的，搪塞报价进行调整，详情公允 价值。 与上述投资品种交流，但具有不同特征的，应以交流财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值技能中商酌不同特征要素的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，若是该限制是针对财富持有者的，那么在估值技能中不应将该限制作 为特征商酌。此外，基金料理东谈主不应试虑因其大批持有联系财富或欠债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有豪阔 可利用数据和其他信息维持的估值技能详情公允价值。接纳估值技能详情公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯一在无法取得联系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调整对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调整并详情公允价值。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 四、估值方法 （1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要 变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近来往日的市价 （收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化要素， 调整最近来往市价，详情公允价钱。 （2）来往所上市实行净价来往的债券，对于存在活跃市集的情况下，按估 值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得来往 的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化，按估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的估值净价进行估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化的， 接纳估值技能详情公允价值。 （3）来往所上市未实行净价来往的债券，对于存在活跃市集的情况下，按 估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或 估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来往的，且最 近来往日后经济环境未发生紧要变化，按最近来往日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得 到的净价进行估值；如最近来往日后经济环境发生了紧要变化的，接纳估值技能 详情公允价值。 （4）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技能详情公允价值。 来往所上市的财富维持证券，接纳估值技能详情公允价值，在估值技能难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 （2）初次公诱导行未上市的股票、债券，接纳估值技能详情公允价值，在 估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）在刊行时明确一依期限限售的股票，包括但不限于非公诱导行股票、 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 初次公诱导行股票时公司鼓动公诱导售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等畅达受限股票，按监 管机构或行业协会筹商法则详情公允价值。 第三方估值机构提供的估值价钱数据进行估值。 值。 价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化的， 接纳最近来往日结算价估值。 进行估值。 汇率开头，如法律律例及监管机构无联系法则，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一 致后详情本基金的估值汇率开头。 税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收法则调整或其他原因导 致基金践诺交征税金与估算的应交税金有互异的，基金将在联系税金调整日或实 际支付日进行相应的司帐处理。 关法则进行估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 按国度最新法则估值。 如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的法则或者未能充分贵重基金份额持有东谈主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。 基金料理东谈主负责基金财富净值计较和基金司帐核算，并担任基金司帐累赘方。 就与本基金筹商的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分商酌后，仍无法达 成一致的观点，按照基金料理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。 五、估值才略 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 基金料理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有法则的， 从其法则。 基金料理东谈主于每个责任日计较基金财富净值及各类基金份额净值，并按法则 公告。 或本基金合同的法则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个责任日对基金财富估值后， 将基金净值信息结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主 对外公布。 六、估值演叨的处理 基金料理东谈主和基金托管东谈主将采选必要、顺应、合理的步履确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的舛讹形成估值演叨，导致其他当事东谈主际遇损失的，舛讹 的累赘东谈主应当对由于该估值演叨际遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值演叨处理原则”给予抵偿，承担抵偿累赘。 上述估值演叨的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值演叨已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值演叨累赘方应及 时协作各方，实时进行更正，因更正估值演叨发生的用度由估值演叨累赘方承担； 由于估值演叨累赘方未实时更正已产生的估值演叨，给当事东谈主形成损失的，由估 值演叨累赘方对平直损失承担抵偿累赘；若估值演叨累赘方仍是积极协作，况兼 有协助义务确当事东谈主有豪阔的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值演叨累赘方搪塞更正的情况向筹商当事东谈主进行阐述，确保估值演叨已得 到更正。 （2）估值演叨的累赘方对筹商当事东谈主的平直损失负责，分歧转折损失负责， 况兼仅对估值演叨的筹商平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 （3）因估值演叨而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值演叨累赘方仍搪塞估值演叨负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值演叨责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；若是获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥 得利返还的总和跳跃其践诺损失的差额部分支付给估值演叨累赘方。 （4）估值演叨调整接纳尽量还原至假定未发生估值演叨的正确情形的方式。 估值演叨被发现后，筹商确当事东谈主应当实时进行处理，处理的才略如下： （1）查明估值演叨发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值演叨发生 的原因详情估值演叨的累赘方； （2）根据估值演叨处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值演叨形成的损失 进行评估； （3）根据估值演叨处理原则或当事东谈主协商的方法由估值演叨的累赘方进行 更正和抵偿损失； （4）根据估值演叨处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值演叨的更正向筹商当事东谈主进行阐述。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 （1）基金份额净值计较出现演叨时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的步履注视损失进一步扩大。 （2）各类基金份额的基金份额净值计较演叨偏差达到该类基金份额净值的 该类基金份额净值的 0.5%时，基金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律律例或监管机构另有法则的，从其法则处理。 七、暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商阐述后，基金料理东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的阐述 用于基金信息表示的基金净值信息由基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个责任日来往收尾后计较当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核阐述后发 送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值信息给以公布。 九、特殊情况的处理 差不算作基金财富估值演叨处理。 进款银行发送的数据演叨，或国度司帐政策变更、市集法则变更等，基金料理 东谈主和基金托管东谈主天然仍是采选必要、顺应、合理的步履进行检讨，然则未能发 现该演叨的，由此形成的基金财富估值演叨，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿累赘。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的步履摈斥或收缩由此造 成的影响。 十、实施侧袋机制时间的基金财富估值 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表示侧袋账户的基金净值 信息。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式 本基金的料理费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。料理费的计较 方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日的基金财富净值 基金料理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个责任日内从基金财产 中一次性支付给基金料理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金财富净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个责任日内从基金财产 中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，C 类基金份额的销售劳动费年费 率为 0.80%。本基金销售劳动费将迥殊用于本基金 C 类基金份额的销售与基金 份额持有东谈主劳动，基金料理东谈主将在基金年度讲演中对该项用度的列支情况作专项 诠释。本基金销售劳动费按前一日 C 类基金份额的基金财富净值的 0.80%年费 率计提。 销售劳动费计提的计较公式如下： H=E×0.80%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费 E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值 基金销售劳动费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金料理 东谈主与基金托管东谈主查对一致后，基金托管东谈主自动于次月首日起 5 个责任日内从基金 财产中一次性支付给基金料理东谈主，由基金料理东谈主分手支付给各个基金销售机构。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据筹商律例及相应契约 法则，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的方法 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 四、实施侧袋机制时间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，其他用度详见招募诠释书的法则或联系公告。 五、基金税收 本基金支付给基金料理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率 适用中国税务主管机关的法则。 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度筹商税收征收的法则代扣代缴。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第十六部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已终了收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 收益分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 金份额收取销售劳动费将导致在可供分拨利润上有所不同；本基金吞并类别的每 份基金份额享有同均分拨权； 位，少许点后第 3 位启动舍去，舍去部分归基金财富； 在不影响基金份额持有东谈主利益的情况下，基金料理东谈主可在不违犯法律律例 的前提下酌情调整以上基金收益分拨原则，此项调整不需要召开基金份额持有东谈主 大会，但应于变更实施日前在法则媒介公告。 四、收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 五、收益分拨决策的详情、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表示办法》的筹商法则在法则媒介公告。 六、基金收益分拨中发生的用度 收益分拨接纳红利再投资方式免收再投资的用度。 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法等筹商事项奉命《业务法则》的联系法则。 七、实施侧袋机制时间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的规 定。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第十七部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度； 司帐核算，按照筹商法则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。 二、基金的年度审计 共和国证券法》法则的司帐师事务所终点注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需依照《信息表示办法》的筹商法则在法则媒介公告。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第十八部分 基金的信息表示 一、本基金的信息表示应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、 《流动性风险料理法则》、 《基金合同》终点他筹商法则。联系法律律例对于信息 表示的法则发生变化时，本基金从其最新法则。 二、信息表示义务东谈主 本基金信息表示义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主终点日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的天然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。 本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的法则表示基金信息，并保证所表示信息的真是性、准确性、 齐全性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会法则时刻内，将应予表示的基金信 息通过顺应中国证监会法则条件的世界性报刊（以下简称“法则报刊”）及《信 息表示办法》法则的互联网网站（以下简称“法则网站”，包括基金料理东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介表示，并保证基金投资 者或者按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表示的信息贵府。 三、本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开表示的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。 本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除终点诠释外，货币单元为东谈主民币 元。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 五、公开表示的基金信息 公开表示的基金信息包括： （一）基金招募诠释书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵府摘抄 《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的法则及具体才略，诠释基金家具的本性等波及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 诠释基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具本性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主劳动等内容。《基金合同》奏效后，基金招募诠释书的信息 发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募诠释书并登载 在法则网站上；基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募诠释书。 作监督等步履中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金摘抄信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府摘抄信息发生紧要变更 的，基金料理东谈主应当在三个责任日内，更新基金家具贵府摘抄，并登载在法则网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府摘抄其他信息发生变更的，基 金料理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金料理东谈主不再更新基金家具资 料摘抄。 （二）基金份额发售公告 基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。 基金召募央求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募诠释书辅导性公告和基金合同辅导性公告登 载在法则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募诠释书、基金家具贵府摘抄、 《基金合同》和基金托管契约登载在法则网站上，其中基金家具贵府摘抄还应当 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基 金托管契约登载在法则网站上。 （三）《基金合同》奏效公告 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在法则报刊和法则网站 上登载《基金合同》奏效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应 当至少每周在法则网站表示一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过法则网站、基金销售机构网站或营业网点表示通达日的各类基金份 额净值和各类基金份额累计净值。 基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站表示半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金料理东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计较方式及筹商申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 （六）基金依期讲演，包括年度讲演、中期讲演和季度讲演 基金料理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年 度讲演登载在法则网站上，并将年度讲演辅导性公告登载在法则报刊上。基金年 度讲演中的财务司帐讲演应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》法则的司帐师 事务所审计。 基金料理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将 中期讲演登载在法则网站上，并将中期讲演辅导性公告登载在法则报刊上。 基金料理东谈主应当在季度收尾之日起十五个责任日内，编制完成基金季度讲演， 将季度讲演登载在法则网站上，并将季度讲演辅导性公告登载在法则报刊上。 《基金合同》奏效不及两个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度讲演、中 期讲演或者年度讲演。 如讲演期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在依期讲演“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下表示该投资者的类别、讲演期末持有份额及占比、讲演 期内持有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 基金料理东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中表示基金组结伴产情况终点 流动性风险分析等。 （七）临时讲演 本基金发生紧要事件，筹商信息表示义务东谈主应在 2 日内编制临时讲演书，并 登载在法则报刊和法则网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金劳动机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主迥殊基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其迥殊基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 践诺抑遏东谈主或者与其有紧要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来往事项，中国证监会另有法则的情形除外； 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 准、计提方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。 （八）知道公告 在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集私密传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息表示义务东谈主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开知道。 （九）基金份额持有东谈主大会决议 基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 （十）计帐讲演 基金合同隔断的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐讲演。计帐讲演应当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》法则 的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律观点书。基金财产计帐小组应当 将计帐讲演登载在法则网站上，并将计帐讲演辅导性公告登载在法则报刊上。 （十一）投资股指期货的联系公告 基金料理东谈主应在基金季度讲演、中期讲演、年度讲演等依期讲演和招募诠释 书（更新）等文献中表示的股指期货来往情况，应当包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险打算等，并充分揭示股指期货来往对本基金总体风险的影响以及 是否顺应既定的投资政策和投资标的等。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 （十二）投资国债期货的联系公告 基金料理东谈主应在基金季度讲演、中期讲演、年度讲演等依期讲演和招募诠释 书（更新）等文献中表示的国债期货来往情况，应当包括投资政策、持仓情况、 损益情况、风险打算等，并充分揭示国债期货来往对本基金总体风险的影响以及 是否顺应既定的投资政策和投资标的等。 （十三）投资股票期权的联系公告 基金料理东谈主应当在依期信息表示文献中表示参与股票期权来往的筹商情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险打算、估值方法等，并充分揭示股票 期权来往对基金总体风险的影响以及是否顺应既定的投资政策和投资标的。 （十四）投资财富维持证券的联系公告 基金料理东谈主应在基金季度讲演中表示其持有的财富维持证券总额、财富维持 证券市值占基金净财富的比例和讲演期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富维持证券明细。基金料理东谈主应在基金年报及中期讲演中表示其持有 的财富维持证券总额、财富维持证券市值占基金净财富的比例和讲演期内整个的 财富维持证券明细。 （十五）投资港股通标的股票的联系公告 基金料理东谈主应当在基金年度讲演、中期讲演和季度讲演等依期讲演和招募说 明书（更新）等文献中表示港股通标的股票的投资情况，包括讲演期末本基金在 香港地区证券市集的权益投资漫衍情况及按联系法律律例及中国证监会要求披 露港股通标的股票的投资明细等内容。若中国证监会对公开召募证券投资基金通 过内地与香港股票市集来往互联互通机制投资香港股票市集的信息表示另有规 定的，从其法则。 （十六）投资非公诱导行股票的联系公告 基金料理东谈主应在基金投资非公诱导行股票后两个来往日内，在中国证监会规 定媒介表示所投资非公诱导行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金财富净值的比例、锁依期等信息。 （十七）参与融资业务的联系公告 本基金参与融资业务的，基金料理东谈主应当在季度讲演、中期讲演、年度讲演 等依期讲演和招募诠释书（更新）等文献中表示参与融资业务来往情况，包括投 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 资策略、业务开展情况、损益情况、风险终点料理情况等。 （十八）实施侧袋机制时间的信息表示 本基金实施侧袋机制的，联系信息表示义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募诠释书的法则进行信息表示，详见招募诠释书的法则。 （十九）中国证监会法则的其他信息。 六、信息表示事务料理 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示料理轨制，指定迥殊部门及 高等料理东谈主员负责料理信息表示事务。 基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当顺应中国证监会联系基金信息 表示内容与容貌准则等律例的法则。 基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金财富净值、各类基金份额净值、各类基金份额申购 赎回价钱、基金依期讲演、更新的招募诠释书、基金家具贵府摘抄、基金计帐报 告等公开表示的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或电子 阐述。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在法则报刊中遴聘表示信息的报刊，单只基金 只需遴聘一家报刊。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的 基金信息，并保证联系报送信息的真是、准确、齐全、实时。 为强化投资者保护，栽种信息表示劳动质料，基金料理东谈主应当自中国证监会 法则之日起，按照中国证监会法则向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的 信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在法则媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介表示信息，然则其他全球媒介不得早于法则媒介表示信息，况兼 在不同媒介上表示吞并信息的内容应当一致。 基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金日常投资操作的前提下，自主栽种信息表示劳动的质料。具体要求应当顺应中 国证监会及自律法则的联系法则。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 得从基金财产中列支。 为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计讲演、法律观点书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后十年。 七、信息表示文献的存放与查阅 照章必须表示的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规法则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息表示的情形 当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表示基金联系信 息： 他原因暂停营业时； 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例法则和 基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和基金 托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自表决通过之日起奏效，自奏效后方可实行，自决议奏效后依照《信息表示办法》 的筹商法则在法则媒介公告。 二、《基金合同》的隔断事由 有下列情形之一的，经履行联系才略后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东谈主连系的； 三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东谈主、顺应《中华东谈主民共和国证券法》法则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。 （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组长入接管基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲演； （5）聘用司帐师事务所对计帐讲演进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 讲演出具法律观点书； （6）将计帐讲演报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余财富的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐讲演经顺应《中华东谈主 民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲演报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存，保存年限不低于法律律例 法则的最低期限。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第二十部分 负约累赘 一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违犯《基金法》 等法律律例的法则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主造 成毁伤的，应当分手对各自的步履照章承担抵偿累赘；因共同步履给基金财产 或者基金份额持有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿累赘，对损失的抵偿，仅 限于平直损失。 如发生下列情况的，当事东谈主免责： 定算作或不算作而形成的损失等； 形成的损失等。 二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大限制地保护基金份额持有东谈主 利益的前提下，《基金合同》或者连续履行的应当连续履行。非负约方当事东谈主在 职责范围内有义务实时采选必要的步履，注视损失的扩大。莫得采选顺应步履 甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非负约方因注视损失扩 大而开销的合理用度由负约方承担。 三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可抑遏的要素导致业务出现差错，基 金料理东谈主和基金托管东谈主天然仍是采选必要、顺应、合理的步履进行检讨，然则 未能发现演叨的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主 免除抵偿累赘。然则基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极采选必要的步履收缩或消 除由此形成的影响。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》筹商的一切 争议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院， 根据该院届时灵验的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳，仲裁裁决是终端性 的并对各方当事东谈主具有不休力。除非仲裁裁决另有法则，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。 争议处理时间，《基金合同》当事东谈主应信守各自的职责，连续忠实、起劲、 尽责地履行基金合同法则的义务，贵重基金份额持有东谈主的正当权益。 本《基金合同》受中国法律（为本基金合同之主见，在此不包括香港终点 行政区、澳门终点行政区和台湾地区法律）统辖。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第二十二部分 基金合同的效率 《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 《基金合同》经基金料理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名或签章并在募集完毕后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案 手续，并经中国证监会书面阐述后奏效。 《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。 《基金合同》自奏效之日起对包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不休力。 基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效率。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公风物和营业风物查阅。 招商蓝筹精选股票型证券投资基金 基金合同 第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按筹商法律律例协 商科罚。
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